記者|張曉雲
方正證券2.3億信託資金“羅生門”事件的發酵已經引起交易所關注。
3月10日晚，方正證券（601901.SH）發佈公告稱2.3億信託資金不見了，被中信信託挪用給大股東方正集團還貸，引發外界軒然大波。（詳見報道《不知情還是在甩鍋？方正證券控訴2.3億信託資金不見了，拿去給方正集團還貸了》）。隨後，中信信託於3月12日凌晨發佈公告稱方正證券系自主決策、自願認購該信託計劃份額。
到底是方正證券變相輸血控股股東方正集團，還是中信信託聯合大股東違規挪用信託資金？目前雙方各執一詞。
3月12日晚間，方正證券公告稱收到上交所監管工作函。上交所就該事件嚴厲質問方正證券，並敦促其儘快進行自查核實。
一是儘快核實上述業務開展的決策程序和內核流程是否符合相關法律法規的要求。
二是應積極採取有效措施，妥善處置相關風險事項，儘可能減少對公司損失，維護公司和全體股東的合法利益。
此外，上交所表示：“中信信託明確表示你公司系自主決策、自願認購該信託計劃份額，信託計劃的資金運用符合信託合同的約定；2019年11月6日，中信信託官網披露的信託計劃增發公告中早已說明募集資金2.3億元全部用於向方正集團發放貸款。但你公司直至2020年3月11日才公告相關事項，且上述報道與你公司公告內容不一致，你公司應當自查核實上述相關事項是否屬實，前期信息披露是否真實、準確、完整、及時。”
上交所要求方正證券全面自查與控股股東及其關聯方之間的業務和資金往來，是否涉及應披露未披露的事項，是否存在任何形式的關聯方利益輸送、資金佔用、違規擔保等侵害上市公司利益的情形。如存在，應儘快履行信息披露義務。
還應當全面自查造成本次風險事項的內部管理缺陷，梳理公司日常經營風險，完善內部控制程序，健全風險防範機制。
此外，事件波及的另一主體——武漢遠洋地產發聲稱，相關信託款項已結清，與該事件無任何關聯。
根據方正證券披露的“中信•遠洋弘盛投資集合資金信託計劃”（下稱中信遠洋信託）信息，前述2.3億資金用途原系購買武漢弘盛永泰置業有限公司（下稱永泰置業）70%股權對應的股權收益權，以及購買項目公司股東武漢遠正企業管理諮詢有限公司（下稱武漢遠正）85%股權，最終用於武漢歸元寺項目B包地塊的開發建設以及信託合同所約定的其他資金用途。
根據天眼查信息，穿透股權後，該項目公司與遠洋地產相關聯。
3月11日下午，“武漢遠洋地產”微信公眾號發佈《武漢弘盛永泰置業有限公司關於“中信·遠洋弘盛投資集合資金信託計劃”款項結清的聲明》。其中，項目公司永泰置業稱，該公司在2017年6月與中信信託簽署協議，通過“中信·遠洋弘盛投資集合資金信託計劃”進行項目融資，但已於2019年7月12日全額結清該信託計劃本息。
對此，永泰置業稱，媒體報告該信託計劃存在風險一事，已與該公司無任何責任關聯，該公司已向中信信託發函要求其對相關情況進行解釋說明、並做澄清。
從還款時間來看，這與中信信託參股的時間吻合。中信信託曾在2017年6月參股武漢遠正，於2019年7月退股，後續未有投資該企業的公開記錄。
綜合各方說辭，目前事件的關鍵為中信遠洋信託2019年11月的增發公告。
據接近中信信託人士向界面新聞記者表示，中信遠洋信託確實在2019年11月新增了一期，有借款補充協議，確實變更了用途，有文件支持，但知道的人很有限。“估計是方正證券內部沒有協調好，才出了這個事情。”
據證券時報報道，中信遠洋信託該份增發公告稱，受託人可將信託計劃項下資金向公開市場評級為AAA、總資產不低於2000億元的公司提供資金支持，包括向其發放貸款、投資其債券、受讓其作為債務人的債權或債權收益權等方式。
而方正證券的控股股東方正集團符合該條件。截至2019年11月，方正集團主體評級為AAA，總資產超過3000億元。
但為何方正證券方面宣稱自己“矇在鼓裡”，到底是事先不知情還是事後甩鍋？這件事會影響到方正證券的業績和券商年度評級嗎？中信信託到底能否免責？目前仍處迷霧之中，這將需要進一步的監管調查和法律裁決。界面新聞記者將繼續跟蹤這起“羅生門”事件。
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