证监会在3月27日答记者问时，就此前沸沸扬扬的华创证券电话会议“假专家”被真董秘“讨伐”事件，进行回复称，经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。
华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。
2020年3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。
证监会称，证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控“篱笆”，把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程，以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。
相关事件发生在一个月前。
2月19日晚间，一段有关华创证券传媒团队组织的投资者电话会议录音传出，内容是华创传媒邀请的据称为星期六子公司遥望网络高管的“陈总”在分享对于公司的观点。会议进行到一半，遥望网络董秘马超半路杀出，直指华创传媒邀请了“假高管”，该情况已不止一次，以后希望投资者都不要相信华创传媒对公司的任何报告。
当日晚间华创证券即陷入舆论风波。2月20日，华创证券对涉事人员潘文韬进行停职并启动问责机制，同时公司就本次事件造成的不良影响向社会致歉。
而证监会也在2月21日答记者问时称，已启动对华创证券电话会议风波的调查核实。经核实相关机构和个人存在违法违规行为的，将依法依规予以严肃处理。
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