證券代碼：603127 證券簡稱：昭衍新藥 公告編號：2020-022
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
北京昭衍新藥研究中心股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第九次會議於2020年3月31日以書面送達、電子郵件、電話等方式發出會議通知，並於2020年4月10日在公司會議室以現場會議和電話會議的形式召開。本次會議由公司監事會主席李葉主持，應出席會議監事3人，實際出席會議監事3人，會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》、《北京昭衍新藥研究中心股份有限公司章程》及其他相關法律法規的有關規定。本次會議經與會監事認真審議，以舉手表決方式作出瞭如下決議：
1、審議通過《關於公司2019年年度報告全文及摘要的議案》
經審核，監事會認為董事會編制和審議公司2019年年度報告的程序符合法律、行政法規及中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
表決結果：監事會以 3 票贊成、0 票反對、0 票棄權的表決結果通過該議案，並同意將議案提交公司股東大會審議。
2、審議通過《關於公司2019年度監事會工作報告的議案》
表決結果：監事會以 3 票贊成、0 票反對、0 票棄權的表決結果通過該議案，並同意將該議案股東大會審議。
3、審議通過《關於公司2019年度財務決算報告的議案》
表決結果：監事會以 3 票贊成、0 票反對、0 票棄權的表決結果通過該案，並同意將議案提交公司股東大會審議。
4、審議通過《關於公司2019年度利潤分配的議案》
公司監事會同意2019年度的利潤分配方案為：以實施利潤分配方案時的股權登記日為基準日的總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利人民幣3.4元（含稅），同時以資本公積金每10股轉增4股。
5、審議通過《關於公司2019年度內部控制評價報告的議案》
表決結果：監事會以 3 票贊成、0 票反對、0 票棄權的表決結果通過該議案。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的《公司2019年度內部控制評價報告》。
6、審議通過《關於公司2019年度內部控制審計報告的議案》
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的《公司2019年度內部控制審計報告》。
7、審議通過《關於公司2020年度監事薪酬方案的議案》
公司2020年度的監事薪酬將根據企業2020年整體經營情況、職位及個人績效完成情況等綜合考慮，擬定2020年監事薪酬方案由基本薪酬和績效薪酬兩部分組成，具體薪酬方案如下：
8、審議通過《關於公司2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的《公司2019年度募集資金存放與使用情況的專項報告》。
9.審議通過《關於回購註銷2018年股票期權與限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2018年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》和《股權激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，3名激勵對象因個人原因已離職，已不符合公司股權激勵計劃中有關激勵對象的規定，3名激勵對象個人業績考核結果不達標，監事會同意回購註銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票0.98萬股，因個人業績不達標本批次應回購的限制性股票0.5292萬股，合計1.5092萬股，回購價格為14.08元/股。董事會關於本次回購註銷限制性股票的程序符合相關規定，合法有效。
具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》。
10.審議通過《關於註銷2018年股票期權與限制性股票激勵計劃部分股票期權的議案》
根據《上市公司股權激勵管理辦法》及公司《2018年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》和《股權激勵計劃實施考核管理辦法》等相關規定，由於5名激勵對象因個人原因已離職，已不符合公司股權激勵計劃中有關激勵對象的規定，4名激勵對象個人業績考核結果不達標，監事會同意取消離職激勵對象已獲授但尚未行權的全部股票期權1.47萬份，因個人業績不達標本批次應註銷的股票期權0.7644萬份，合計2.2344萬份。董事會關於本次回購註銷限制性股票的程序符合相關規定，合法有效。
11.審議通過《關於公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃第二個行權/解除限售期行權/解除限售條件成就的議案》
經審核，監事會認為：公司101名激勵對象行權及67名激勵對象解除限售資格合法有效，滿足《公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃》設定的第二個行權/解除限售期的行權/解除限售條件，同意公司為101名激勵對象辦理第二個行權期的19.8744萬份股票期權的行權手續，為67名激勵對象辦理第二個解除限售期的18.228萬股限制性股票的解除限售手續。
具體內容詳見上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、 《證券時報》、《證券日報》。
12.審議通過《關於公司續聘2020年度審計機構和內控審計機構的議案》
公司監事會同意續聘天衡會計師事務所（特殊普通合夥）為2020年度審計機構和內控審計機構。
具體內容詳見公司於同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒體《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》、《證券日報》披露的《關於公司續聘2020年度會計師事務所的公告》
特此公告。
北京昭衍新藥研究中心股份有限公司
監事會
2020年4月10日
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