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廣東雪萊特光電科技股份有限公司（以下簡稱“雪萊特”或“公司”）於2020年4月17日接到股東柴國生的書面通知，獲悉其於華泰證券股份有限公司（以下簡稱“華泰證券”）、萬和證券股份有限公司（以下簡稱“萬和證券”）辦理的部分股票質押式回購交易已觸發協議約定的違約條款，華泰證券、萬和證券可能繼續對其所持公司股份實施違約處置，現將有關情況公告如下：
一、股東的基本情況
1、股東姓名：柴國生
2、股東持有股份的總數量、佔公司總股本的比例：截止2020年4月16日，柴國生系公司第一大股東、董事長，持有公司股份165,823,202股，佔公司總股本的21.70%。
二、可能被違約處置的提示性內容
1、觸發華泰證券、萬和證券股票質押協議約定的違約條款的剩餘股份數量及比例
經向柴國生了解，截止2020年4月16日，柴國生於華泰證券、萬和證券辦理的部分股票質押式回購交易已觸發協議約定的違約條款的剩餘股份分別為62,293,100股、26,337,164股，分別佔其個人持股總數的37.57%、15.88%，分別佔公司總股本的8.15%、3.45%。
2、減持數量：根據《公司法》、《證券法》、《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》、《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關規定，柴國生被動減持其所持公司首次公開發行前已發行的股份、認購公司2015年非公開發行股票的股份，採取集中競價交易方式減持的，在任意連續九十個自然日內，減持股份的總數不超過公司股份總數的1%；採取大宗交易方式減持的，在任意連續九十個自然日內，減持股份的總數不超過公司股份總數的2%。
柴國生所持公司股份中，部分系其通過二級市場增持的股份，該部分股份的減持不適用《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》的有關規定。
華泰證券、萬和證券將根據柴國生的債務償還情況進行違約處置，具體處置的時間、股數、方式等尚未明確，存在不確定性。
3、減持原因：因柴國生辦理的股票質押式回購交易違約，其所持雪萊特股份可能被華泰證券、萬和證券實施平倉處置，屬於被動減持。
4、減持方式：集中競價交易、大宗交易及華泰證券、萬和證券自行決定的其他方式。
5、股份來源：公司首次公開發行前已發行的股份、認購公司2015年非公開發行股票的股份、自二級市場增持的股份。
6、減持期間：本提示性公告發布之日起15個交易日後的6個月內，也不排除華泰證券、萬和證券會在任意時間進行處置，具體以華泰證券、萬和證券自行決定和實施的時間為準。
7、減持價格：按華泰證券、萬和證券實施平倉時的價格確定。
被動減持期間如遇派息、送股、資本公積金轉增股本、配股等除權除息事項，上述擬減持股份數量、減持比例等將相應進行調整。
三、本次減持計劃相關股東的承諾履行情況
1、首次公開發行時關於股份鎖定的承諾
柴國生承諾：自首次公開發行並上市之日起十二個月內不轉讓持有的公司股權。
2、認購公司2015年非公開發行股票時關於股份鎖定的承諾
柴國生承諾：自股份上市之日起36個月內不得轉讓，包括但不限於通過證券市場公開轉讓或通過協議方式轉讓，也不由雪萊特回購。在此之後按中國證監會及深圳證券交易所的有關規定執行。
3、自二級市場增持公司股份時關於股份鎖定的承諾
柴國生承諾：在增持期間及在增持完成後6個月內不減持增持公司股份。
4、作為董事的承諾
柴國生承諾：本人在任職期間每年轉讓的股份不超過本人所持有本公司股份總數的百分之二十五；本人所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不進行轉讓。若本人離職，則在本人離職後半年內，本人不轉讓所持有的本公司股份。
截至目前，柴國生嚴格履行上述承諾，不存在違反股份鎖定承諾的情況，後續將繼續嚴格遵守減持規則的相關規定並履行承諾。
四、相關風險提示
1、有關柴國生後續可能發生的被動減持為華泰證券、萬和證券對其質押的部分公司股份進行違約處置造成的被動減持，非股東主觀意願的減持行為。後續被動減持存在減持時間、減持數量、減持價格的不確定性，公司將督促股東嚴格遵守相關規定，及時履行信息披露義務。
2、華泰證券、萬和證券對柴國生所持公司股份的違約處置情況，公司已進行披露，具體內容可見公司於2020年4月16日刊登在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關於股東部分質押股票被違約處置的進展公告》（公告編號：2020-042）。
3、柴國生所持公司股份後續被華泰證券、萬和證券違約處置事項，暫時不會直接對公司治理結構、股權結構及持續性經營產生重大影響，公司將根據事項進展情況及時履行信息披露義務。
但是，若華泰證券及萬和證券通過集中競價交易、大宗交易、司法拍賣等方式，對柴國生所觸發協議約定的違約條款的全部股份進行違約處置，且公司股價波動幅度未能造成相應違約處置覆蓋柴國生所涉個人質押債務，則華泰證券、萬和證券後續可能處置的股份將分別達到62,293,100股、26,337,164股，合計為88,630,264股，佔公司總股本的11.60%；若上述股份被全部處置，則柴國生及其一致行動人柴華先生合計持有公司股份數量將被動降至89,733,464股，佔公司總股本的11.74%。結合公司目前的股東結構，若上述88,630,264股被全部處置，則對公司的實際控制人認定可能發生變動。公司將持續關注柴國生所持公司股份被違約處置的進展情況，並按照相關規定及時履行信息披露義務。
4、因公司正在推進2020年度非公開發行A股股票事項，有關公司控制權擬發生變更的相關事項，可見公司於2020年4月14日刊登在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《關於控制權擬發生變更的提示性公告》（公告編號：2020-034）、《詳式權益變動報告書》、《簡式權益變動報告書》。上述事項存在一定的不確定性，公司將根據有關法律法規及事項進展情況，及時履行信息披露義務。
敬請廣大投資者謹慎決策，注意投資風險。
特此公告。
廣東雪萊特光電科技股份有限公司
董事會
2020年4月17日
本文源自中國證券報
