證券代碼：600909 證券簡稱：華安證券 公告編號：2020-085
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
華安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年11月25日以電子郵件方式發出第三屆董事會第十八次會議通知及文件。本次會議於2020年11月27日以書面審議、通訊表決方式召開。本次會議應到董事11人，實到董事11人，本次會議的有效表決權數佔董事總數的100%。會議的召集召開及表決程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事會議事規則》的有關規定。本次會議審議並通過了以下議案：
董事會同意向全資子公司華安期貨有限責任公司增資6000萬元，並授權公司經理層辦理相關增資事宜。具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（ www.sse.com.cn ）的《華安證券股份有限公司關於向全資子公司華安期貨有限責任公司增資的公告》（公告編號：2020-086）。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
二、審議通過了《關於召開2020年第三次臨時股東大會的議案》。
董事會同意於2020年12月15日在公司住所地召開2020年第三次臨時股東大會，具體內容詳見與本公告同日刊登在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》和上海證券交易所網站（ www.sse.com.cn ）的《華安證券股份有限公司關於召開2020年第三次臨時股東大會的通知》（公告編號：2020-087）。
表決結果：11票同意，0票反對，0票棄權。
特此公告。
華安證券股份有限公司董事會
2020年11月28日
證券代碼：600909 證券簡稱：華安證券 公告編號：2020-086
華安證券股份有限公司
關於向全資子公司華安期貨有限責任公司增資的公告
重要內容提示：
● 增資標的名稱：華安期貨有限責任公司；
● 增資金額：6000萬元；
● 特別提示：本次增資不涉及關聯交易，不構成上市公司重大資產重組。
一、對外投資概述
1、對外投資基本情況
為進一步優化華安證券股份有限公司（以下簡稱“華安證券”或“公司”）的業務佈局，提升全資子公司華安期貨有限責任公司（以下簡稱“華安期貨”）資本實力與綜合競爭力，公司擬以貨幣形式向華安期貨增加註冊資本6000萬元，增資完成後，華安期貨實收資本從2.7億元增至3.3億元，其股權結構保持不變。
2、董事會審議情況
公司於2020年11月27日召開第三屆董事會第十八次會議審議通過了《關於向全資子公司華安期貨有限責任公司增資的議案》，並授權公司經理層辦理增資相關事宜。根據公司《章程》的有關規定，本次增資屬於董事會審議權限，無需提交股東大會批准。
3、公司本次對全資子公司進行增資，不構成關聯交易，不屬於重大資產重組事項。
二、投資標的基本情況
公司名稱：華安期貨有限責任公司
註冊資本：27,000萬人民幣
出資方式：貨幣出資
公司住所：安徽省合肥市蜀山區潛山路190號華邦世貿中心超高寫字樓40、41層
法定代表人：汪泓
成立日期：1995年5月15日
經營範圍：商品期貨經紀；金融期貨經紀、期貨投資諮詢、資產管理（以上依法須經批准的項目經相關部門批准後方可開展經營活動）。
華安期貨最近一年及一期的財務狀況如下表所示：
單位：元 幣種：人民幣
注：1、華安期貨2019年財務數據經容誠會計師事務所（特殊普通合夥）審計並出具標準無保留意見，該會計師事務所具有證券、期貨業務資格；2020年三季度財務數據未經審計。2、填報口徑是合併口徑，其中淨資產和淨利潤是合併後歸屬於母公司的數字。
三、本次增資的目的、存在的風險和對公司的影響
1、本次增資的目的
本次向華安期貨增資將進一步增強華安期貨的資本實力，有助於提升華安期貨的綜合競爭力。
2、可能存在的風險和對公司的影響
華安期貨作為公司全資子公司，在合法合規、風險可控的前提下，積極開展業務。公司本次向華安期貨增資完成後，將進一步提升華安期貨的資本實力和市場競爭力，有助於優化公司業務佈局和收入結構，提高公司綜合競爭力。
證券代碼：600909 證券簡稱：華安證券 公告編號：2020-089
華安證券股份有限公司
關於控股股東承諾全額認購可配售股份的公告
華安證券股份有限公司（以下簡稱“華安證券”或“公司”）已收到控股股東安徽國有資本運營控股集團有限公司《關於以現金方式全額認購華安證券股份有限公司可配售股份的承諾函》，承諾將以現金方式全額認購公司董事會擬定的華安證券2020年度配股公開發行證券方案中的可配售股份。
本認配承諾尚待中國證券監督管理委員會核准公司配股發行方案後方可履行。
證券代碼：600909 證券簡稱：華安證券 公告編號：2020-087
華安證券股份有限公司關於召開
2020年第三次臨時股東大會的通知
● 股東大會召開日期：2020年12月15日
● 本次股東大會採用的網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
一、 召開會議的基本情況
(一) 股東大會類型和屆次
2020年第三次臨時股東大會
(二) 股東大會召集人：董事會
(三) 投票方式：本次股東大會所採用的表決方式是現場投票和網絡投票相結合的方式
(四) 現場會議召開的日期、時間和地點
召開地點：合肥市政務區天鵝湖路198號財智中心A座2802會議室
(五) 網絡投票的系統、起止日期和投票時間。
網絡投票系統：上海證券交易所股東大會網絡投票系統
至2020年12月15日
採用上海證券交易所網絡投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯網投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
(六) 融資融券、轉融通、約定購回業務賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉融通業務、約定購回業務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》等有關規定執行。
(七) 涉及公開徵集股東投票權
不涉及
二、 會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
1、 各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案已經公司第三屆董事會第十七次會議審議通過，相關會議決議公告刊登於2020 年 11月12日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）。
2、 特別決議議案：無
3、 對中小投資者單獨計票的議案：1
4、 涉及關聯股東迴避表決的議案：無
應迴避表決的關聯股東名稱：無
5、 涉及優先股股東參與表決的議案：無
三、 股東大會投票注意事項
(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權的，既可以登陸交易系統投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯網投票平臺（網址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯網投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯網投票平臺網站說明。
(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網絡投票系統行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網絡投票。投票後，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優先股均已分別投出同一意見的表決票。
(三) 同一表決權通過現場、本所網絡投票平臺或其他方式重複進行表決的，以第一次投票結果為準。
(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、 會議出席對象
(一) 股權登記日收市後在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），並可以以書面形式委託代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
(二) 公司董事、監事和高級管理人員。
(三) 公司聘請的律師。
(四) 其他人員
五、 會議登記方法
（一）登記方式：現場、信函或傳真方式登記
（二）登記時間：股權登記日的第二個工作日（9：00-11：30，13：30-17：00）。
（三）登記地點：合肥市政務文化新區天鵝湖路198號華安證券董事會辦公室
（四）法人股東的法定代表人出席會議的，應持加蓋公章的法人股東單位營業執照複印件、法人股東賬戶卡和本人身份證；委託代理人出席會議的，代理人須持有委託人加蓋公章的法人營業執照複印件、法定代表人的書面授權委託書、法定代表人證明書、法人股東賬戶卡和本人身份證。
（五）個人股東親自出席會議的，應持本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件、股東賬戶卡；委託他人出席會議的，代理人須持有委託人的書面授權委託書、委託人身份證原件或複印件、本人有效身份證件和委託人股東賬戶卡。
（六）股東可以信函或傳真方式登記，其中,以傳真方式進行登記的股東，請在參會時攜帶代理投票授權委託書等原件，轉交會務人員。
代理投票授權委託書由委託人授權他人簽署的，授權簽署的代理投票授權委託書或者其他授權文件應當經過公證。
六、 其他事項
（一） 本次股東大會現場會議會期半天，與會股東或代理人交通、食宿費自理。
（二）聯繫方式：
聯繫人：華安證券董事會辦公室
聯繫電話：0551-65161539
傳真號碼：0551-65161600
聯繫地址：合肥市政務文化新區天鵝湖路198號（郵政編碼：230081）
（三）參會代表請攜帶有效身份證件及股東賬戶卡原件，以備律師驗證。
報備文件
提議召開本次股東大會的董事會決議
華安證券股份有限公司：
茲委託 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2020年12月15日召開的貴公司2020年第三次臨時股東大會，並代為行使表決權。
委託人持普通股數：
委託人持優先股數：
委託人股東帳戶號：
委託人簽名（蓋章）： 受託人簽名：
委託人身份證號： 受託人身份證號：
委託日期： 年 月 日
備註：
委託人應在委託書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個並打“√”，對於委託人在本授權委託書中未作具體指示的，受託人有權按自己的意願進行表決。
證券代碼：600909 證券簡稱：華安證券 公告編號：2020-088
華安證券股份有限公司
關於配股公開發行證券收到中國證監會監管意見書的公告
近日，華安證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關於華安證券股份有限公司配股事項的監管意見書》（機構部函〔2020〕3184號，以下簡稱“監管意見書”）。根據監管意見書，中國證監會對公司申請配股事項無異議。
公司將據此辦理配股公開發行證券的申請及其他相關事宜並持續履行相關信息披露義務。
