平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金清算報告

基金管理人：平安大華基金管理有限公司

基金託管人：平安銀行股份有限公司

清算報告出具日：二○一八年四月十日

清算報告公告日：二○一八年五月三十一日

重要提示

平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）2016年7月4日證監許可[2016]1485號文准予註冊，自2017年1月23日起基金合同生效，本基金基金管理人為平安大華基金管理有限公司，基金託管人為平安銀行股份有限公司。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）等有關規定，基金份額持有人大會決定終止《基金合同》的，《基金合同》應當終止。本基金管理人於2018年2月12日發佈《平安大華基金管理有限公司關於召開平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會（通訊方式）的公告》，提議召開本基金基金份額持有人大會，審議終止本基金基金合同有關事項，相關議案於2018年3月14日通過，本次基金份額持有人大會決議自同日起生效。本基金管理人於2018年3月16日發佈了《平安大華基金管理有限公司關於平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》（以下簡稱“決議生效公告”）。根據決議生效公告，本基金基金份額持有人大會決議通過並公告之日起（即2018年3月16日），本基金進入清算程序。

基金管理人、基金託管人、普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）和北京市盈科（深圳）律師事務所成立基金財產清算小組履行基金財產清算程序，並由普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）對本基金進行清算審計，北京市盈科（深圳）律師事務所對清算事宜出具法律意見。

一、基金概況

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二、基金運作情況

本基金經中國證監會2016年7月4日證監許可[2016]1485號文准予註冊，由基金管理人依照法律法規、《基金合同》等規定自2017年1月3日至2017年1月18日期間向社會公開募集。本基金基金合同於2017年1月23日正式生效，基金合同生效日的基金份額總數為200,020,898.82份（含募集期間利息結轉的份額）。自2017年1月23日至2018年3月15日期間，本基金按《基金合同》正常運作。

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金合同》等有關規定，基金份額持有人大會決定終止基金合同的，《基金合同》應當終止。本基金管理人於2018年2月12日發佈《平安大華基金管理有限公司關於召開平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會（通訊方式）的公告》，提議召開本基金基金份額持有人大會，審議終止本基金基金合同有關事項，相關議案於2018年3月14日通過，本次基金份額持有人大會決議自同日起生效。本基金管理人於2018年3月16日發佈了《平安大華基金管理有限公司關於平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會表決結果暨決議生效的公告》。根據決議生效公告，本基金份額持有人大會決議通過並公告之日起（即2018年3月16日），本基金進入清算程序。

三、財務會計報告

基金最後運作日資產負債表（已經審計）

會計主體：平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金

報告截止日：2018年3月15日

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注：

①報告截止日2018年3月15日（本基金最後運作日），平安大華量化混合A基金份額淨值為0.9994元，平安大華量化混合C基金份額淨值為0.9553元；平安大華量化混合基金份額總額為1,007,626.00份（其中A類986,443.01份，C類21,182.99份）。

②本基金的清算報表是在非持續經營的前提下參考《企業會計準則》及《證券投資基金會計核算業務指引》的有關規定編制的。自本基金最後運作日起，資產負債按清算價格計價。由於報告性質所致，本清算報表並無比較期間的相關數據列示。普華永道中天會計師事務所（特殊普通合夥）已對財務報表進行了審計並出具了無保留意見的審計報告。

四、清算情況

自2018年3月16日至2018年4月10日止為本基金清算報告期，基金財產清算小組按照法律法規及《基金合同》的規定履行基金財產清算程序，全部工作按清算原則和清算手續進行。具體清算情況如下：

（一）清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用。根據《平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《平安大華基金管理有限公司關於召開平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會（通訊方式）的公告》的有關規定，本次基金份額持有人大會費用（包含公證費、律師費等）由基金管理人代為支付。

（二）最後運作日資產清算情況

截至清算報告期結束日（2018年4月10日），本基金應收利息尚未收回，根據基金管理人2018年2月12日發佈的《平安大華基金管理有限公司關於召開平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金份額持有人大會（通訊方式）的公告》及決議生效公告，為了提高清算效率，及時向基金份額持有人分配剩餘財產，本基金最後運作日的應收利息人民幣410.53元已由基金管理人於2018年4月12 日以自有資金墊付至託管賬戶。

（三）最後運作日負債清償情況

1、本基金最後運作日應付管理人報酬為人民幣41.35元，該款項已於2018年3月29日支付。

2、本基金最後運作日應付託管費為人民幣6.89元，該款項已於2018年3月29日支付。

3、本基金最後運作日應付銷售服務費為人民幣0.44元，該款項已於2018年3月29日支付。

4、本基金最後運作日應付審計費為人民幣50,000.00元，該款項已於2018年3月29日支付。

（四）本次清算報告期間的清算損益情況

單位：人民幣元

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表中相關項目具體說明如下：

1、利息收入系以當前適用的利率預估計提的自2018年3月16日至2018年4月10日止清算報告期間的銀行存款利息、結算備付金利息、存出保證金利息（包括基金管理人墊付資金本金產生的利息）。

2、本次清算相關的清算費用由本基金管理人承擔，不從基金財產中支付。

（五）截至本次清算報告期結束日的剩餘財產情況

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截至本基金清算報告期結束日2018年4月10日，本基金剩餘財產為人民幣1,006,613.82元。自清算報告期結束日次日2018年4月11日至本次清算款劃出前一日的銀行存款產生的利息（包括基金管理人墊付資金本金產生的利息）亦歸基金份額持有人所有。

（六）基金清算報告的告知及剩餘財產分配安排

本清算報告已經基金託管人複核，將與會計師事務所出具的清算審計報告、律師事務所出具的法律意見書一併報中國證監會備案後向基金份額持有人公告。清算報告公告後，基金管理人將遵照法律法規、基金合同等規定及時進行分配。

五、備查文件

（一）備查文件目錄

1、《平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金清算審計報告》

2、《北京市盈科（深圳）律師事務所關於平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金清算的法律意見》

（二）存放地點

備查文件存放於基金管理人、基金託管人處。

（三）查閱方式

投資者可在營業時間免費查閱備查文件。

平安大華量化靈活配置混合型證券投資基金基金財產清算小組

二〇一八年五月三十一日