在證監會、浙江和廣東證監局出手整治證券“黑嘴”或證券諮詢機構之後，馬雲的淘寶今天也出重手！
淘寶：證券等諮詢類業務人員必須持證上崗
今天上午，基金君打開淘寶網準備逛一逛，主頁的一份最新公告成功引起了我的注意，這份公告便是淘寶網發佈的“《淘寶禁售商品管理規範》關於證券諮詢類商品規則解讀變更公示通知”。
公告內文顯示，為了規範淘寶網網購平臺的市場管理秩序，為消費者營造安全安心的網購環境，提升消費者的購買信心和滿意度，淘寶網將依據國家相關法律法規，對《淘寶禁售商品管理規範》規則解讀的相關條款進行變更。
據悉，此次規則的主要變更點為新增證券、期貨投資諮詢類商品管控情形。此次規則變更於2018年6月5日進行公示通知，將於2018年6月12日正式生效。
公告顯示，變更後，證券、期貨投資等諮詢類商品或相關服務，一般違規行為，每次扣十二分；情節嚴重的，每次扣四十八分。
根據相關法律法規的規定，金融諮詢、醫生在線諮詢及相關服務提供者均須通過一定的資格考試、取得職業資格證書、通過特定的職業場所才能提供該項服務，證券、期貨投資諮詢必須取得中國證監會的業務許可，未經中國證監會許可，任何機構和個人均不得從事各種形式的證券、期貨投資諮詢類業務。
通知指出，具體情形包括但不限於：
1.提供金融諮詢服務；
2.提供在線診療、代掛號、提供醫療證明；
4.炒股軟件、薦股軟件、配資軟件等具備證券、期貨投資諮詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備；
5.提供證券、期貨諮詢服務。已獲得中國證監會相關業務許可的證券、期貨投資諮詢機構除外。
其中第1、第4、第5條是與金融、證券、期貨相關的。這些規則意味著，今後炒股軟件、薦股軟件、配資軟件等具備證券、期貨投資諮詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備將不被允許在淘寶上出售；且證券等諮詢類業務人員必須持證上崗。
淘寶仍有“炒股神器”在售
通知發出後，基金君馬上在淘寶主頁以“在線證券諮詢、在線投資服務”等多個關鍵詞檢進行檢索，均未搜到相關服務。
但是，以“炒股神器”、“配資軟件”、“股票配資”進行檢索，仍然可以搜到很多可供購買的商品，這些商品稱可以“自動預測股票”，“短線買賣解套神器”，銷量從個位數到幾百不等。
對於這類“炒股神器”，武漢科技大學金融證券研究所所長董登新說，“全民炒股已成為一種社會亂象，輕信炒股神器、社交投資平臺的投資者很容易遭遇欺詐”。他認為所有以炒股軟件、炒股神器為名義推薦的股票、投資組合，都涉嫌變相坐莊，“你要是聽他的話，就成了抬莊的人”。
董登新提醒投資者，“現在的市場到處充滿陷阱，風險應該靠自己把握而不應該寄希望於別人。不要總想著賺快錢、賺大錢。取之於股市，最後都會還到股市中來”。
證監會最近有關黑嘴或證券諮詢的動作
動作1、證監會狠批廖英強“黑嘴”案
近期，中國證監會公佈了對廖英強的行政處罰決定書，對廖英強“搶帽子”行為罰沒1.29億元。案件顯示，廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力，通過先行建倉、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場，非法獲取鉅額私利，嚴重損害資本市場公開、公平、公正原則。
證監會新聞發言人高莉在5月11日的新聞發佈會上表示：敬畏法律、恪守法律、依法合規是各類市場主體參與證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰法律尊嚴的行為，最終都必將得到應有懲罰，付出沉重代價。證監會將強化行政執法和刑事司法的緊密銜接，推動法律法規和司法解釋的出臺。
高莉介紹稱，近日證監會稽查部門集中部署了2018年專項執法行動第一批案件，集中打擊通過互聯網、自媒體肆意發表證券期貨虛假信息，充當股市“黑嘴”並從中牟利等嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的違法行為。
證監會稽查部門會同輿情監測和市場監察等相關單位和部門，強化信息與交易聯動分析，集中部署了8起典型案件。主要表現為：
二是通過股吧等網絡平臺編造傳播不真實不準確不完整的信息誤導投資者，影響證券期貨交易價格或交易量，伺機進行反向交易謀取相關利益，涉嫌蠱惑交易的行為。
三是網絡大V提前買入股票，通過微博密集推薦股票後集中賣出獲利，涉嫌“搶帽子”交易的行為。
高莉強調，目前案件查辦工作已經全面展開。下一步，證監會將持續加強證券期貨信息傳播和異常交易監控力度，進一步密切加強與廣電、工信、網信部門以及公安機關的執法協作，堅決打擊嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序的各類違法行為，促進資本市場健康穩定發展
動作2、稽查調研座談會談及打擊股市黑嘴
今年5月底，證監會發布官當信息：日前，證監會在深圳召開稽查案件線索工作調研座談會。會議要求，重點篩查可能引發市場風險的重大違法線索，對跨境、跨領域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤，露頭就打。
其中下一步工作的第5條是是以重要線索為關鍵，完善重大線索快速反應機制。重點篩查可能引發市場風險的重大違法線索，對跨境、跨領域、跨市場操縱和股市黑嘴、誤導陳述等擾亂市場秩序違法線索緊密跟蹤，露頭就打。
浙江廣東兩大證監局齊出手
近期，浙江證監局和廣東證監局披露了多起證券諮詢機構的違規事件，並對相關機構進行了暫停新增客戶的處罰。其中，也有一些是證券諮詢項目引發各項糾紛或投訴的事情。
動作1、浙江證監局公告頂點財經處罰情況
2018年5月17日，浙江證監局網站掛出了《關於對杭州頂點財經網絡傳媒有限公司採取責令暫停新增客戶措施的決定》。
這一處罰決定的主要條款有以下5點：
1、我局發現你公司在福建等地與其他機構合作開展證券投資諮詢業務，業務合規管理和內部控制存在缺陷；
2、業務合規管理和內部控制存在缺陷，存在違法違規情形；
3、未能誠實和勤勉盡責地服務客戶，引發眾多舉報投訴，存在較大風險。
4、決定對你公司採取責令暫停新增客戶的監督管理措施。
5、你公司應當立即落實整改，嚴格規範業務行為，妥善處理客戶糾紛，杜絕違法違規情形，切實保護投資者合法權益。
動作2、廣東證監局通報8起證券諮詢機構問題
2018年5月23日-5月28日，廣東證監局連續4天（扣除週末）之內就開出了8張罰單，平均下來是每天2家的節奏，涉及7家投顧公司，且這7家公司均被處以暫停新增客戶的處罰。
基金君梳理了下這7家公司被處罰的具體情況，投資者在券商或投顧機構進行投資諮詢行為時要注意避開這些坑。整體來看，這些“坑”主要有以下行為：
1、從業人員沒有相關業務資質，證券投資顧問人員信息公示不規範。
2、未評估客戶的風險承受能力並以書面或電子文件形式予以記載和保存，未向客戶提出明確的適當性匹配意見。
3、對服務能力和過往業績進行誤導性的營銷宣傳。
4、個別投資顧問離職後，公司仍在與客戶簽訂的投資顧問服務協議中將其記載為投資顧問。
5、對部分業務推廣環節未實行留痕管理。
6、部分員工以個人名義向客戶收取投資顧問服務費用。
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