對老賴的公示懲戒將成為一種常態。證監會則表示，對於拒繳罰款的“老賴”，將按規定例行按月報送名單信息，持續依法懲戒資本市場失信行為，不斷深化依法全面從嚴監管，大力夯實資本市場長期穩定健康發展的誠信基礎。
隨著國家信用體系建設的逐步完善，資本市場對於失信人“老賴”的懲戒力度也在得到強化。
7月2日，證監會發布公告稱，繼6月1日公佈首批31名資本市場“老賴”名單後，由拒不繳納證監會行政處罰的46人組成的第二批“老賴”名單亦被證監會公示;而監管層公示的“老賴”人數已多達77人。
從目前的老賴類型來看，拒不繳納行政處罰罰沒款佔比居多，此外亦有部分自然人因未履行資本市場公開承諾而入列。
在業內人士看來，對老賴的信息公示和限制，將進一步提升證監會行政執法的強制性與執行力，進一步促進資本市場公平健康發展。
另據21世紀經濟報道瞭解到，除針對上述情形的“老賴”採取措施外，資本市場的信用體系建設還將體現在更多維度。
77名老賴遭公示
資本市場老賴名單的公佈，來自於國家層面對信用體系建設的細化。
5月1日起，包括證監會在內，發改委、財政部、稅務總局、最高法等八部門聯合發佈的《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車 推動社會信用體系建設的意見》、《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐民用航空器 推動社會信用體系建設的意見》(下統稱限乘令)開始實施，要求各部門對失信人採取限制高鐵、飛機乘坐等措施。
就在限乘令實施的17天后的5月18日，證監會貫徹並出臺實施《關於在一定期限內適當限制特定嚴重失信人乘坐火車和民用航空器實施細則》(下稱細則)。
根據細則規定，兩類主體將被採取這一措施，一類為逾期不履行公開承諾的上市公司相關責任主體;另一類則為逾期不履行證券期貨行政罰沒款繳納義務的受罰主體，如果受罰主體為機構，其法定代表人將成為限乘令的“目標”。
這一細則的執行也很快轉化為執行力。
6月1日，證監會就發佈了第一批31名資本市場“老賴”名單，其中5人被列入“不履行公開承諾主體”，26人被列入“不繳納罰沒款當事人”。上述老賴通過“信用中國”網站對外進行了公示，並在公示期滿後，限制相關方一年內乘坐高鐵、飛機。
在證監會看來，第一批特定嚴重失信人名單的發佈，是資本市場誠信建設的新舉措，是對資本市場違法失信者敲響的一記警鐘。
7月2日，又有46名當事人被列入了第二批資本市場失信人名單被公示，至此兩批“老賴”人數合計增至77人。
“通過鐵路和民航部門的聯合懲戒，構建‘一處失信，處處受限’的信用懲戒大格局，使得資本市場‘老賴’無處遁形。”證監會表示，“上市公司相關責任主體應當嚴肅對待並嚴格履行公開承諾，被證監會行政處罰的當事人應當及時繳納罰沒款，這是其應負的法律義務。”
強化處罰執行
業內人士指出，資本市場老賴名單的公示，將提升對違法違規者實施行政處罰的強制力度，同時加大對市場失信者的監督。
“過去很多處罰是落下來了，但是很多違法者對行政處罰甚至司法判決拒不執行，主觀欠繳罰款，這個處罰的強制力和嚴肅性帶來了影響。”7月3日，一位接近證監稽查人士表示，“名單的公佈並採取相應的限制措施，能夠對其罰款繳納形成倒逼效果。”
事實上，就在證監會公示第一批 “老賴”名單滿期後，31名資本市場“老賴”隨即被限制了火車高級別席位和民用航空器的乘坐權。
“民航、鐵路系統和信用數據聯網後，部委們保送‘老賴’的數據後將直接被抓取，進而對其出行進行限制，信息化建設讓這些措施實施的效率非常高。”上述民航系統人士稱。
限制措施的效果也頗為立竿見影。證監會表示，出行方式受限後，部分老賴已經開始主動聯繫並補繳相關罰款。
“6月下旬，當事人楊某某主動聯繫派出機構，繳納拖欠一年多的罰款。”證監會表示，“我會依規將其從名單中移除。邢某、錢某某、楊某某等人主動繳納全部罰款，我會依規不再將其列入擬公佈名單。‘兩限’工作的聯合懲戒效果初步顯現。”
業內人士認為，由於不少資本市場“老賴”需要依靠乘坐交通工具進行商務往來，因此這一限制措施具有一定的有效性。
“很多資本市場的受罰者是資本市場的活躍群體或‘掮客’，坐飛機、高鐵對他們來說是剛性需求，否則很多業務沒法開展，這樣會影響他們賺更多的錢，權衡利弊下他們很多就會積極繳納罰款。”7月3日，上海地區一位投行人士表示。
“對在法定期限內不繳納罰沒款的，我會將依據《行政強制法》向人民法院申請強制執行，並由人民法院將其納入‘失信被執行人名單’，直至罰沒款繳納義務履行完畢。”證監會表示。
日前，一位接近監管層的私募機構人士表示，公示老賴名單、強化執法強制力也是資本市場誠信體系建設的一部分，而除行政處罰外，信用體系的建立也表現在更多領域。
閱讀更多 法人雜誌 的文章
