證券代碼：002373 證券簡稱：千方科技 公告編號：2018-079
債券代碼：112622 債券簡稱：17千方01
北京千方科技股份有限公司關於
發起設立產業併購基金進展暨完成工商登記的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、 基本情況
北京千方科技股份有限公司（以下簡稱“本公司”、“公司”、“千方科技”）於2018年8月20日召開的第四屆董事會第十四次會議及2018年9月5日召開的2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關於發起設立產業併購基金暨關聯交易的議案》，同意公司使用自有資金16,500萬元，發起設立產業併購基金“北京車聯網產業發展基金（有限合夥）”（以下簡稱“基金”），該基金募集總規模不超過人民幣82,600萬元，公司出資佔基金總規模的19.98%。該基金的投資領域為基於新一代移動互聯網的車聯網相關領域，包含汽車電子、車聯網、人機互動、遠程監控、屬於智慧交通範疇的大數據、屬於智慧交通範疇的雲計算、衛星定位、自動泊車、綠色用車、無人駕駛、輔助駕駛、智能終端、語音互動等信息化、智能化技術等。具體內容詳見公司於2018年8月21日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《關於發起設立產業併購基金暨關聯交易的公告》（公告編號：2018-061）。
二、 進展情況
近日，公司收到通知，該基金已完成工商登記手續，取得了北京市工商行政管理局海淀分局下發的《營業執照》。登記的相關信息如下：
統一社會信用代碼：91110108MA01EGNG5R
名 稱：北京車聯網產業發展基金（有限合夥）
類 型：有限合夥企業
主要經營場所：北京市海淀區東北旺西路8號中關村軟件園一期27號樓B座3層306號
執行事務合夥人：北京紫金道合基金管理有限公司（委派謝娜為代表）
成立日期：2018年09月06日
合夥期限：2018年09月06日至長期
經營範圍：非證券業務的投資管理、諮詢。
三、 其他說明
該基金尚需按照《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規的要求，在中國證券投資基金業協會辦理私募投資基金備案手續。
公司將根據基金後續運行情況及時履行信息披露義務，敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
北京千方科技股份有限公司董事會
2018年9月8日
證券代碼：002373 證券簡稱：千方科技 公告編號： 2018-080
債券代碼：112622 債券簡稱：17千方01
北京千方科技股份有限公司
關於簽訂募集資金四方監管協議的公告
一、募集資金基本情況
北京千方科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“甲方一”）經中國證券監督管理委員會《關於核准北京千方科技股份有限公司非公開發行股票的批覆》（證監許可[2015]【2458】號）核准，採用非公開發行股票的方式向特定投資者發行人民幣普通股46,680,497股，每股發行價格38.56元，募集資金人民幣1,799,999,964.32元，募集資金淨額為人民幣1,773,873,283.82元。以上募集資金已由致同會計師事務所（特殊普通合夥）於2015年11月26日出具的致同驗字（2015）第110ZC00582號驗資報告進行了審驗。
二、簽訂募集資金四方監管協議情況
為規範公司募集資金的管理和使用，保護投資者的權益，根據《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所中小板上市公司規範運作指引》等相關法律、法規和規範性文件以及公司《募集資金管理制度》中相關條款的規定，公司、公司二級子公司紫光捷通科技股份有限公司（以下簡稱“甲方二”）與中國建設銀行股份有限公司北京中關村分行（以下簡稱“乙方”）、保薦機構華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱“丙方”）簽訂了《募集資金四方監管協議》（以下簡稱“監管協議”），主要內容如下：
本協議以《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關條款為依據制定。
為規範甲方一、甲方二募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》的規定，甲方一、甲方二、乙、丙四方經協商，達成如下協議：
1、甲方二已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為11050188380000002486，截至2018年9月6日，專戶餘額為人民幣7,000.00萬元。該專戶僅用於甲方二收購甘肅紫光16.89%股權項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。
2、甲方一、甲方二、乙方三方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、行政法規、部門規章。
3、丙方作為甲方一的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所中小企業板上市公司規範運作指引（2015年修訂）》以及甲方一制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，並有權採取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方一、甲方二和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方對甲方一現場調查時應同時檢查甲方二募集資金專戶存儲情況。
4、甲方一授權丙方指定的保薦代表人李金虎、賈鵬可以隨時到乙方查詢、複印甲方二專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。
保薦代表人向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關情況時應出具本人的合法身份證明和單位介紹信。
5、乙方按月（每月10日之前）向甲方二出具對賬單，並抄送丙方。乙方應保證對賬單內容真實、準確、完整。
6、甲方二一次或者十二個月以內累計從專戶中支取的金額超過一千萬元（按照孰低原則在一千萬元或募集資金淨額的5%之間確定）的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。
7、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求向甲方一、甲方二、乙方書面通知更換後的保薦代表人聯繫方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。
8、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方二有權單方面終止本協議並註銷募集資金專戶。
9、本協議自甲方一、甲方二、乙、丙四方法定代表人（負責人）或其授權代表簽署並加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導期結束後失效。
10、本協議一式捌份，甲方一、甲方二、乙三方各持一份，丙方叄份，向深圳證券交易所、中國證監會北京監管局各報備一份。
三、備查文件
1、北京千方科技股份有限公司、紫光捷通科技股份有限公司與中國建設銀行股份有限公司北京中關村分行、保薦機構華泰聯合證券有限責任公司簽訂的《募集資金四方監管協議》。
證券代碼：002373 證券簡稱：千方科技 公告編號：2018-081
關於現金管理的進展公告
一、 現金管理的審批情況
北京千方科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“千方科技”）於2017年10月19日召開的第四屆董事會第三次會議審議通過了《關於繼續使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司繼續使用不超過人民幣80,000.00萬元的暫時閒置募集資金適時用於購買銀行保本型的理財產品，相關決議自董事會審議通過之日起12個月之內有效，該等資金額度在決議有效期內可滾動使用，同時授權公司董事長行使該項投資決策權並簽署相關合同，公司財務負責人負責組織實施；於2018年8月20日召開的第四屆董事會第十四次會議及於2018年9月5日召開的2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關於使用部分閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣60,000萬元的暫時閒置募集資金進行現金管理，適時購買安全性高、流動性好、保本型具有合法經營資格的金融機構銷售的理財類產品或存款類產品，投資期限不超過12個月，在上述額度和期限內，資金可以滾動使用，同時授權公司董事長行使該項投資決策權並簽署相關合同，公司財務負責人負責組織實施。
公司於2018年4月24日召開的第四屆董事會第十二次會議及於2018年5月16日召開的2017年度股東大會審議通過了《關於使用自有資金進行投資理財的議案》，同意公司及下屬子公司在保證正常經營、資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣7億元的自有資金投資理財，在審批的投資額度內，資金可以滾動使用，並同意授權公司和下屬子公司管理層具體實施；於2018年8月20日召開的第四屆董事會第十四次會議及於2018年9月5日召開的2018年第一次臨時股東大會審議通過了《關於使用自有資金進行現金管理的議案》，同意公司及下屬子公司在保證正常經營、資金安全的前提下，使用最高額度不超過人民幣70,000萬元的自有資金進行現金管理，適時購買安全性高、流動性好、風險較低的具有合法經營資格的金融機構銷售的理財類產品或存款類產品，投資期限不超過12個月。在上述額度和期限內，資金可以滾動使用，並授權公司和下屬子公司管理層具體實施。
具體內容詳見公司於2018年4月26日在巨潮資訊網上披露的《關於使用自有資金進行投資理財的公告》、《第四屆董事會第十二次會議決議公告》；於2018年5月17日在巨潮資訊網上披露的《2017年度股東大會決議公告》；於2017年10月20日在巨潮資訊網上披露的《第四屆董事會第三次會議決議公告》、《關於繼續使用部分閒置募集資金進行現金管理的公告》；於2018年8月21日、2018年9月6日在巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）上披露的《第四屆董事會第十四次會議決議公告》、《關於使用部分閒置募集資金進行現金管理的公告》、《關於使用自有資金進行現金管理的公告》、《2018年第一次臨時股東大會決議公告》。
根據上述決議，公司及控股子公司近期使用自有資金20,910萬元購買理財產品、公司使用募集資金35,000萬元購買理財產品，具體內容公告如下：
二、 近期購買理財產品情況
■
注：公司及控股子公司與上述產品發行主體之間不存在關聯關係。
截至本公告日，公司使用閒置募集資金購買的尚未到期的理財產品（含結構性存款）的金額合計人民幣38,000.00萬元；公司及控股子公司使用自有資金購買的尚未到期的理財產品（含結構性存款）的金額合計人民幣16,910.00萬元，理財總金額佔公司最近一期經審計歸屬於母公司合併淨資產的比例為15.90%。符合上述董事會及股東大會決議的要求。
三、 投資風險分析及風險控制措施
1、投資風險：
儘管公司擬購買的理財產品屬於低風險投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，投資收益可能受市場波動的影響，具有一定不確定性。
2、針對投資風險，擬採取措施如下：
公司本著維護股東和公司利益的原則，將風險防範放在首位，對理財產品的投資嚴格把關、謹慎決策，並將與相關業務單位保持緊密聯繫，跟蹤理財資金的運作情況，加強風險控制和監督，嚴格控制資金的安全性。
(1) 公司財務管理中心建立資金投資理財的臺賬，及時分析和跟蹤銀行理財產品投向、項目進展情況，並將根據募集資金投資項目進展情況，選擇合適的現金管理投資產品，一旦發現或判斷有不利因素，將及時採取相應的保全措施，控制投資風險；
(2) 公司內部審計部負責對低風險投資理財資金使用與保管情況的審計與監督，每個季度末應對所有銀行理財產品投資項目進行全面檢查，並根據謹慎性原則，合理預計各項投資可能發生的收益和損失，並向董事會審計委員會報告；
(3) 公司獨立董事、監事會、保薦機構有權對公司投資理財產品的情況進行定期或不定期檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計，若出現產品發行主體財務狀況惡化、所投資的產品面臨虧損等重大不利因素時，公司將及時予以披露。
四、 對公司的影響
在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全以及使用自有資金不影響日常經營和資金安全的前提下，公司使用募集資金、自有資金進行現金管理，有利於提高資金使用效率，獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業績水平，為股東獲取更多的投資回報。不會影響公司募集資金投資項目建設和主營業務的正常開展。
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