共同体：为什么发展中国家更容易陷入政治危机？

2019-11-18 21:56:17 穿插游擊隊

我们前面四个模块以发达国家为主介绍了人类政治的演化。从这一讲开始，我们将转向对发展中国家政治的分析。

跟发达国家相比，发展中国家往往经济更落后，社会多样性程度更高，民主更不稳定，甚至暴力冲突也更为频繁。那么，我们究竟该如何理解发展中国家的政治呢？

在这个模块，我们要重点讨论五个问题，它们分别是发展中国家的政治冲突、蒙博托陷阱、增长奇迹、转型难题和政治分歧对政治的塑造。

第三世界的国家建构难题

这一讲，我们先从一个非常重要的问题说起：为什么很多第三世界国家总是发展不起来呢？比如，在非洲，不少半个世纪之前的穷国，今天仍然是穷国，人均GDP甚至只有区区几百美元。相比而言，韩国、智利和中国这样的国家，却能通过一两代人的努力，获得显著的经济增长。

造成这种差异的原因是什么呢？原因当然有很多。但一个重要原因是，很多长期陷于贫穷的第三世界社会，同时也是经常陷入暴力冲突的社会。这样，发展当然就无从谈起。

我们还可以继续问，为什么有的第三世界社会更容易陷入暴力冲突呢？答案是，它们

缺少一个具有政治整合能力的国家。我们这一讲的主题，就是第三世界的国家问题。

如果你熟悉西方的语境，你可能听过一句著名的话：“国家是必要的恶。”在国家问题上，这是启蒙运动以来，西方政治传统最具代表性的观点。

国家当然必不可少，但国家为什么是一种恶呢？因为国家随时可能侵犯个人自由。所以，从英国思想家洛克，到法国思想家孟德斯鸠，西方政治传统的一个主要关切，就是如何制约国家。

到了20世纪中叶，亚洲和非洲很多国家赢得独立、启动国家建设时，西方政治学界仍然用这种观点，来评估第三世界的国家问题。

然而，这些新兴国家面临着完全不同的情境。许多第三世界社会面临的，不是国家过于强大的问题，而是国家过于软弱的问题。或者干脆说，它们就没有一个有效的国家。

第三世界面临的三大问题

跟发达国家相比，第三世界面对的是很不一样的政治情境。接下来，我要给你逐一分析。

1.缺少国家传统

第一个问题是，很多第三世界社会都缺少国家传统。在整个非洲，除了埃及等少数例外，20世纪中叶新独立的国家，历史上并没有帝国统治或王国统治的传统，其国名、国号很多都来自于欧洲殖民者的强加，甚至领土边界也是由欧洲人强行划定的。

比如，西非国家尼日利亚1914年之前还不存在。英国1914年决定把南、北两块殖民地合并，尼日利亚这个国家才首次出现在非洲地图上。

你可能还记得，我们前面的课程介绍过美国学者查尔斯·蒂利的观点。从欧洲经验来看，欧洲现代国家的兴起，往往经历了一个国家制造战争、战争塑造国家的过程。

但这些非洲国家并没有经历过这样的过程。所以，当它们独立时，军队、官僚制和税收系统都没有充分发育，国家构建并没有完成，国民的国家认同程度也很低。

2.经济文化落后

除了缺少国家传统，第二个问题是，很多第三世界社会的经济文化非常落后。落后到什么程度呢？20世纪中叶，许多非洲、亚洲新独立的国家人均GDP，按当时的物价算，都只有几十美元。人们普遍在生存的边缘挣扎，没有什么像样的现代城市和现代工厂，农业器械、工业机器和现代交通工具都非常罕见。

穷，不只是经济问题；穷，往往还会有政治后果。简单地说，它们能用于现代国家建设的资源非常少。要知道，无论是现代化的军事系统，还是官僚系统，都要以相当的经济资源为基础。

穷，对应的还有识字率低。比如，像1964年独立的赞比亚，当时全国仅有109位大学生，甚至接受过完整中学教育的人也少得可怜。这样的教育水平，不说别的，单说要建立一个覆盖全国的行政文书系统，都是难上加难。这又怎么能保证全国政令的统一呢？

3.社会结构复杂

此外，还有第三个问题，很多第三世界社会的族群、宗教、语言结构非常复杂。许多国家都有几十个不同的族群、几十种不同的语言和两种以上的主要宗教。

社会结构越复杂，不同群体的政治分歧就越大，沟通成本和交易费用就越高，要形成统一的国家认同就越难。

拿我们上面提到的尼日利亚来说，它独立时有250多个族群，大部分族群还各讲各的语言。另一个非洲国家苏丹，1956年独立时有500多个族群，他们说着400多种不同的语言和方言。

所有这三个主要问题加起来，就导致了两个后果：

一是这些社会的国家构建尚未完成，国家认同程度低，国家能力也很有限；
二是它们更容易陷入政治危机或者暴力冲突，甚至是内战。

失败国家指数

讲到这里，我就想起了一个叫做和平基金会的智库，它每年都进行全球范围内国家有效性的评级。他们起初的评级指数，叫做“失败国家指数”，后来改为“脆弱国家指数”。

他们评价的，不是一个国家的自由程度或民主程度，而是国家有效性的程度。简单地说，就是国家能否控制冲突与暴力，提供基本的安全、法律与秩序，以及防止国家可能的解体与崩溃。

按照它的最新评级，南苏丹、索马里、叙利亚、刚果（金）、阿富汗和津巴布韦等都名列“全球最失败或最脆弱的国家”。

2018年，排名倒数第14位的，是非洲人口最多的国家尼日利亚。我们前面的课程曾经提到过，该国在20世纪60年代的建国时刻，就经历过一段从独立建国到内战的失败国家经历。那么，尼日利亚当时面临着怎样的问题呢？

我们上面说过，直到1914年，尼日利亚这个国家才首次出现。这样，到1960年独立，尼日利亚总共才存在了46年时间。如果对比中国、印度和埃及的历史，你就知道，尼日利亚几乎谈不上有什么国家传统。

这样一来，直接后果是，南方人不认为尼日利亚是自己的国家，北方人也不认为尼日利亚是自己的国家。你看，尽管国家已经独立，但国家独立不等于国家构建已经完成，不等于国家认同已经形成。

在经济与文化方面，按当时的统计，尼日利亚独立前的人均年收入仅为25-29英镑。当时，这个国家总共只有160名外科医生。一个统计数据表明，到1947年，整个北区只有251人接受过中学以上的教育。

而在1959年进行的首次大选中，八成到九成的选民，只能靠图案而不是文字，来识别不同的政党。因为大部分选民都是文盲。所以，无论是建立现代官僚制所需要的经济资源，还是建立全国行政文书系统所需要的读写能力，尼日利亚当时都是不具备的。

另一个突出的问题是，尼日利亚生活着250个左右的族群。其中，三个主要族群，分别是豪萨-富拉尼族、约鲁巴族、伊博族，它们分别通过自己的政党，控制着北区、西区和东区政府。很快，尼日利亚的联邦政治——也就是中央政治——就逐渐变成了三大地区、三大族群和三大政党的权力恶斗。

当东区发现巨量的石油储备后，伊博族控制的东区政府与北区控制的中央政府的冲突日益升温，终于引发了军事政变。随后，东区要求独立，尼日利亚就走向了内战。

经过这些分析，你应该看出来，理解发展中国家的政治，固然需要有政体思维，需要关心一个国家民主不民主、自由不自由的问题，但同时还需要有国家思维，需要关心它们能否完成国家构建，能否塑造国家认同，能否建设起一个可以提供基本的安全、法律与秩序的有效国家。

正是塑造有效国家的困难，使得很多第三世界社会动辄就陷入严重的危机，甚至是暴力冲突。即便是到了21世纪的今天，这个问题其实还没有完全解决。

政治学认知升级清单

好，我们这一讲的主题是第三世界的国家问题。

本讲的重要启示是：解决问题，首先要正确地定义问题。20世纪后半叶，西方政治学界误以为，很多新独立的发展中国家的主要问题，就是向自由民主政体的转型，而没有考虑到国家本身就是一个政治问题。

正因为这样，很多政治理论家对发展中国家的政治状况发生了严重的误判。到20世纪80年代，新兴的国家理论才开始把国家本身视为一个政治问题，把现代国家构建、政治认同塑造和国家能力提升作为关键的政治任务。这才使得理论更贴近于发展中国家的政治实践。所以，很多时候，就像爱因斯坦所说的，正是理论决定了你能看到什么。