“先购买后支付”Afterpay最终审计报告出炉!违反反洗钱法实锤

“先购买后支付”Afterpay最终审计报告出炉!违反反洗钱法实锤

针对“先购买后支付”服务提供商Afterpay(ASX: APT)的最终审计报告已递交至监管机构,报告指出了Afterpay历来的违规问题,但认为其违反《反洗钱/反恐》法案是由于被提供了错误的法律建议。投资者认为相关不确定因素,因此股价涨超10%。


“先购买后支付”服务提供商Afterpay Touch Group Limited(ASX: APT) 外部独立审计师尼尔·琼斯(Neil Jeans)先生已将关于Afterpay的最终审计报告提供给监管机构AUSTRAC。

该报告提到了Afterpay历来的违规问题,并针对Afterpay的《反洗钱/反恐(AML / CTF)》法案合规性问题提出了建议。报告指出,这些事项中的大多数已被解决, Afterpay完全接受独立审计师的所有建议并将立即采取行动。

对于历史上存在的问题,报告提到,Afterpay于2015年2月开始为客户提供服务,但直到2016年11月才开始收集新消费者的出生日期。但Afterpay已在2018年7月就这一问题采取了补救行动。

琼斯先生在报告中称,“尽管Afterpay有着注重合规的文化,但由于被提供了错误的法律建议,导致该公司在历史上未遵守《AML / CTF》法案和规则” 。根据2016年的法律建议,Afterpay最初将AML / CTF控制重点放在了商家上。鉴于Afterpay提供的指定服务,Afterpay目前的AML / CTF控制更关注消费者。

随着时间的推移,报告认为Afterpay现在的AML / CTF计划已于法案和规则保持一致,董事会和高级管理层的监督和治理也更加成熟。

但同时报告也指出,尽管Afterpay业务的实际洗钱和恐怖主义融资风险较低,Afterpay不断增长的交易量和业务增长确实增加了Afterpay “先购买后支付”服务被滥用的风险。因此,审计师建议董事会应继续关注AML / CTF融资的合规性,并确保相关的管理人员继续得到积极支持,并有适当的能力应对这些挑战。

在09:56 - 10:01的5分钟內,Afterpay股价上涨 6.26%,成交金额 4,033,319澳元。

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