證券代碼：002568 證券簡稱：百潤股份 公告編號：2019-063
本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
上海百潤投資控股集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2018年11月27日召開第四屆董事會第三次會議、2018年12月14日召開2018年第三次臨時股東大會，審議通過了《關於回購公司股份的預案》，同意使用自有資金或自籌資金以集中競價交易的方式回購部分社會公眾股份（以下簡稱“本次回購”），本次回購的資金額度不低於人民幣15,000萬元（含15,000萬元）且不超過人民幣30,000萬元（含30,000萬元），回購價格不超過人民幣13.28元/股（含13.28元/股），回購股份實施期限為自公司股東大會審議通過本次回購股份預案之日起12個月內，並於2018年12月21日披露了《回購報告書》（公告編號：2018-074），詳見登載於《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的有關公告。
截至2019年12月13日，公司本次回購股份期限已屆滿。根據《公司法》、《證券法》、《上市公司回購社會公眾股份管理辦法》和《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》（以下簡稱“實施細則”）等規定，現將公司回購實施結果公告如下：
一、回購股份實施情況
2019年2月11日，公司首次實施了股份回購，並於2019年2月12日披露了《關於首次回購公司股份的公告》。根據《實施細則》等規定，公司於2019年1月4日、2019年2月12日、2019年3月2日、2019年4月3日、2019年5月7日、2019年6月4日、2019年7月2日、2019年8月3日、2019年9月3日、2019年10月9日、2019年11月5日披露了《關於回購公司股份的進展公告》，具體內容詳見刊登在《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》、《中國證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）的有關公告。
截至2019年12月13日，公司通過集中競價方式累計回購股份數量為1,020,686股，佔公司總股本519,802,650股的0.1964%，最高成交價為13.26元/股，最低成交價為9.93元/股，已支付的總金額為12,913,220.50元。
二、回購實施情況與回購方案存在差異的說明
截至2019年12月13日，公司回購總金額未達到回購方案計劃金額下限，主要原因如下：
1.根據《實施細則》第十七條之規定，上市公司定期報告、業績預告或者業績快報公告前十個交易日內、自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或者在決策過程中，至依法披露後兩個交易日內不得回購股份：
（1）2018年12月21日，公司披露《回購報告書》，股東大會審議通過本次回購股份預案之日2018年12月14日至《回購報告書》披露日2018年12月21日期間，因未披露回購報告書，無法進行本次回購；
（2）2019年1月31日，公司披露《2018年度業績快報》、《2018年年度業績預告修正公告》，窗口期為2019年1月17日至2019年1月30日，在此期間，無法進行本次回購。
2. 限制性股票回購註銷的影響
2018年12月14日，公司召開2018年第三次臨時股東大會，審議通過了《關於終止實施公司第一期限制性股票激勵計劃暨回購註銷已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票的議案》，同意終止實施本次激勵計劃，並將74名激勵對象已獲授但尚未解鎖的全部限制性股票1,194萬股予以回購註銷。公司於2019年2月23日完成了相關回購註銷手續並披露了《關於限制性股票回購註銷完成的公告》。鑑於限制性股票回購註銷數量達1,194萬股（佔回購前公司總股本的2.2454%），辦理期間公司亦需向上述激勵對象支付回購價款91,724,572.50元；且限制性股票回購註銷完成後，本次回購期限仍有較長時間，公司對上述兩項工作採取分步實施的方式，優先完成限制性股票回購註銷工作。故限制性股票回購註銷期間（除2019年2月11日鎖定首次實施股份回購外），公司未進行本次回購。
3.回購實施期間，公司股價持續高於回購價格上限
由於市場環境回暖與公司業績持續向好地共同影響，公司股票二級市場價格在回購期限內持續上升，自2019年3月4日起至回購期限屆滿，公司股票二級市場價格持續高於回購價格上限，故在此期間，無法進行本次回購。
除此之外，本次回購的實施與股份回購方案之間沒有其他差異。
三、回購實施期間相關主體買賣公司股票的情況
經自查，自公司首次披露回購股份事項之日起，公司董事、監事、高級管理人員，控股股東、實際控制人、回購提議人以及持股5%以上大股東買賣公司股票的具體情況如下：
1.2019年2月2日公司披露了《關於持股5%以上股東減持達到1%的公告》（公告編號：2019-007），公司持股5%以上股東柳海彬先生於2019年1月31日及2019年2月1日通過大宗交易方式減持其持有的公司無限售條件流通股共計10,629,958股，佔公司總股本的1.9991%。
2.2019年5月25日公司披露了《關於持股5%以上股東減持達到1%的公告》（公告編號：2019-034），公司持股5%以上股東柳海彬先生於2019年5月23日通過大宗交易方式減持其持有的公司無限售條件流通股共計10,334,446股，佔公司總股本的1.9881%。
3.2019年8月14日公司披露了《關於部分董事、監事減持股份的預披露公告》（公告編號：2019-050），公司董事、副總經理、財務負責人張其忠先生計劃在公告披露之日起15個交易日後的6個月內以集中競價方式減持其所持有的公司股份100萬股（佔公司總股本的0.19%）；公司監事曹磊先生計劃在公告披露之日起15個交易日後的6個月內以集中競價方式減持其所持有的公司股份15萬股（佔公司總股本的0.03%）。
4.2019年12月5日公司披露了《關於部分董事、監事減持計劃時間過半的進展公告》（公告編號：2019-059），截至該公告披露日，張其忠先生合計減持45萬股，曹磊先生尚未減持公司股份。
除上述情況外，公司董事、監事、高級管理人員，控股股東、實際控制人、回購提議人以及持股5%以上大股東自公司首次披露回購股份事項之日起至本公告披露前一日期間不存在其他應披露的買賣公司股票的行為。
四、已回購股份的後續安排
本次回購股份數量為1,020,686股，全部存放於公司回購專用證券賬戶，上述存放於公司回購專用證券賬戶的回購股份不享有股東大會表決權、利潤分配、公積金轉增股本、配股、質押等權利。本次回購股份將全部用於股權激勵或員工持股計劃；公司披露回購結果暨股份變動公告後三年內，如果股權激勵或員工持股計劃具體實施方案未能經公司董事會和股東大會審議通過或回購股份未能全部授出，未被授出的股份將在履行相應審議、披露程序後依法予以註銷。
五、公司股份預計變動情況
按2019年12月13日公司股本結構計算，如已回購股份全部用於回購股份方案的指定用途（用於股權激勵或員工持股計劃）並全部鎖定，屆時公司股本結構變動情況預計如下（不考慮其他可能引起股本結構變動的因素）：
六、合規性說明
公司回購股份的時間、回購股份數量及集中競價交易的委託時段符合《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》第十七條、十八條、十九條的相關規定：
1、未在下列期間內回購公司股票：
（1）公司定期報告、業績預告或者業績快報公告前10個交易日內；
（2）自可能對本公司股票交易價格產生重大影響的重大事項發生之日或者在決策過程中，至依法披露後2個交易日內；
（3）中國證監會及深圳證券交易所規定的其他情形。
2、公司每五個交易日回購股份的數量未超過首次回購股份事實發生之日（2019年2月11日）前五個交易日公司股票累計成交量22,917,709股的25%，符合《實施細則》第十八條的規定；
3、未在下列交易時間進行回購股份的委託：
（1）開盤集合競價；
（2）收盤前半小時內；
（3）股票價格無漲跌幅限制。
公司回購股份的價格未達到公司股票當日交易漲幅限制的價格，公司回購股份集中競價交易的委託時段、回購價格符合《實施細則》第十九條的規定。
七、本次股份回購對公司的影響
公司本次回購不會對公司的經營、財務狀況和債務履行能力產生重大影響，不會導致公司控制權發生變化，不會影響公司上市地位。
敬請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
上海百潤投資控股集團股份有限公司
董事會
二一九年十二月十七日
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