證券代碼：688298 證券簡稱：東方生物 公告編號：2020-002
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
2020年2月14日浙江東方基因生物製品股份有限公司（以下簡稱“公司”） 召開第一屆董事會第十四次會議，以7票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關於使用暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，於同日召開的第一屆監事會第十次會議以3票同意、0票反對、0票棄權的表決結果審議通過了《關於使用暫時閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣500,000,000.00元的暫時閒置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用於投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的金融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，在上述額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由公司財務總監負責組織實施。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構光大證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。
一、本次募集資金基本情況
經中國證券監督管理委員會《關於同意浙江東方基因生物製品股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可【2019】2999號）文核准，公司向社會公開發行人民幣普通股（A股）股票3,000萬股，每股面值1.00元，每股發行價格21.25元。本次公開發行募集資金總額為637，500,000.00元，扣除總髮行費用86，682,099.74元，實際募集資金淨額為550，817,900.26元。上述募集資金到位情況已經立信會計師事務所（特殊普通合夥）審驗，並於2020年1月20日出具了“信會師報字【2020】第ZF10018號”《驗資報告》。公司對募集資金採取了專戶存儲制度，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬後，已全部存放於該募集資金專項賬戶內，並與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方監管協議。具體情況詳見2020年2月4日披露於上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）首次公開發行股票科創板上市公告書。
二、發行申請文件承諾募集資金投資項目情況
根據公司《首次公開發行股票並在科創板上市招股說明書》， 本次發行募集資金總額扣除發行費用後，投入以下項目的建設：
由於募集資金投資項目建設需要一定週期，根據公司募集資金的使用計劃，公司的部分募集資金存在暫時閒置的情形。
三、本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的基本情況
（一）投資目的
在確保不影響募集資金投資項目正常實施以及確保募集資金安全的前提下，提高募集資金的使用效率，增加公司現金資產收益，實現股東利益最大化。
（二）投資產品品種
公司將嚴格控制風險，現金管理方式包括金融機構低風險、短期的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，且符合下列條件：1、安全性高，滿足保本要求，產品發行主體能夠提供保本承諾；2、流動性好，不得影響募集資金投資計劃正常進行。投資產品不得用於質押，不用於以證券投資為目的的投資行為。公司將根據募集資金使用情況，就暫時閒置募集資金分筆按靈活期限、6個月以內、6-12個月等不同期限進行現金管理，期限最長不超過12個月。
（三）決議有效期
自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
（四）實施方式
在額度範圍內，董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由公司財務總監負責組織實施。
（五）投資額度及期限
本次擬使用額度不超過人民幣500,000,000.00元的暫時閒置募集資金進行現金管理，在上述額度和期限內，資金可以滾動使用。
（六）信息披露
公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相 改變募集資金用途。
（七）現金管理收益分配
公司現金管理所得收益歸公司所有，優先用於補足募投項目投資金額不足部 分，以及公司日常經營所需的流動資金，並嚴格按照中國證監會及上海證券交易 所關於募集資金監管措施的要求管理和使用資金，現金管理到期後將歸還至募集 資金專戶。
四、投資風險分析及風險控制措施
（一）投資風險
儘管公司擬投資安全性高、流動性好、有保本約定的產品，但並不排除該項投資收益受到市場波動的影響，存在一定的系統性風險。
（二）安全性及風險控制措施
本次現金管理方式包括投資安全性高、流動性好、發行主體為有保本承諾的 金融機構的保本型理財產品、結構性存款、定期存款、協定存款等，主要受貨幣 政策、財政政策等宏觀經濟政策及相關法律法規政策發生變化的影響。公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化進行現金管理；嚴格篩選合作對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安全、經營效益好、資金運作能力強的銀行等金融機構所發行的流動性好、安全性高的產品；公司董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，內部財務總監建立臺賬對所購買的產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作；獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查。公司審計部根據謹慎性原則定期對各項投資可能的風險與收益進行評價。
五、對公司日常經營的影響
在符合國家法律法規，確保不影響公司正常運營、公司募集資金投資計劃正 常進行和募集資金安全的前提下，公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理將不會影響公司日常經營和募集資金投資項目的正常開展，同時可以提高公司資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。
六、獨立董事、監事會及保薦機構出具的意見
1、獨立董事意見
公司擬使用額度不超過人民幣500,000,000.00元的暫時閒置募集資金進行現金管理，並在上述額度內，資金進行滾動使用的決策程序符合《上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂）》、《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等相關規定。公司本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理，沒有與募集資金投資項目的建設內容相牴觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金用途，不會影響公司主營業務的正常發展，也不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。
2、監事會意見
本次擬使用額度不超過人民幣500,000,000.00元的暫時閒置募集資金進行現金管理，在保證流動性和安全性，不會影響公司募集資金投入項目的正常開展的情形下進行現金管理。公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理，可以提高募集資金使用效率，獲得一定的投資收益，為公司股東謀取更多的投資回報。監事會同意公司使用額度不超過500,000,000.00元的暫時閒置募集資金進行現金管理，並在上述額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。
3、保薦機構核查意見
經核查，保薦機構認為，公司已根據相關法律法規制定了有關資金管理、募集資金存儲和使用的內部控制制度，公司對募集資金實行專戶存儲管理，並簽訂了《募集資金三方監管協議》。公司本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理的事項經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規及交易所規則的規定。本次使用暫時閒置募集資金進行現金管理，不會影響上市公司募集資金投資計劃的正常進行，不會影響募集資金投入項目建設，並且能夠提高資金使用效率，符合上市公司和全體股東的利益。
綜上，保薦機構同意上市公司在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，使用不超過人民幣500,000,000.00元暫時閒置募集資金進行現金管理，有效期為自上市公司於2020年2月14日召開的第一屆董事會第十四次會議審議通過之日起不超過12個月。
七、上網公告附件
1、獨立董事《關於使用閒置募集資金進行現金管理的議案》的獨立意見
2、《光大證券股份有限公司關於浙江東方基因生物製品股份有限公司使用暫時閒置募集資金進行現金管理之核查意見》
特此公告。
浙江東方基因生物製品股份有限公司董事會
2020年2月18日
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