（五）認購資金的繳付
１、２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日），獲得初步配售資格的網下投資者應根據發行價格和其管理的配售對象獲配股份數量，從配售對象在證券業協會備案的銀行賬戶向中國結算深圳分公司網下發行專戶足額劃付認購資金，認購資金應當於２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日）１６：００前到賬。請投資者注意資金在途時間。獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。
２、應繳納認購款金額的計算
每一配售對象應繳納認購款金額＝發行價格×初步配售數量。
３、認購款項的繳付及賬戶要求
網下投資者應依據以下原則進行資金劃付，不滿足相關要求將會造成配售對象獲配新股無效。
（１）網下投資者劃出認購資金的銀行賬戶應與配售對象在中國證券業協會登記備案的銀行賬戶一致。
（２）認購資金應該在規定時間內足額到賬，否則該配售對象獲配新股全部無效。多隻新股同日發行時出現前述情形的，該配售對象全部獲配新股無效。
（３）網下投資者在辦理認購資金劃付時，應在付款憑證備註欄中註明認購所對應的股票代碼，備註格式為：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ００２９７６”，若沒有註明或備註信息錯誤將導致劃款失敗。
如同一配售對象同日獲配多隻新股，務必對每隻新股分別足額繳款，並按照規範填寫備註。如配售對象單隻新股資金不足，將導致該配售對象當日全部獲配新股無效，由此產生的後果由投資者自行承擔。
（４）中國結算深圳分公司在取得中國結算結算銀行資格的各家銀行開立了網下發行專戶，配售對象備案銀行賬戶屬結算銀行賬戶的，認購資金應於同一銀行系統內劃付，不得跨行劃付；配售對象備案銀行賬戶不屬結算銀行賬戶的，認購資金統一劃付至工商銀行網下發行專戶。
中國結算深圳分公司網下發行銀行賬戶信息表如下：
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注：以上賬戶信息如有更新以中國結算網站公佈信息為準。網站鏈接：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ－首頁－服務支持－業務資料－銀行賬戶信息表－中國結算深圳分公司網下發行專戶信息表。
（５）不同配售對象共用銀行賬戶的，若認購資金不足，則共用銀行賬戶的配售對象的獲配新股全部無效。對未在規定時間內或未按要求足額繳納認購資金的配售對象，中國結算深圳分公司將對其全部的初步獲配新股進行無效處理，相應的無效認購股份由主承銷商包銷。網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的７０％時，將中止發行。
４、主承銷商按照中國結算深圳分公司提供的實際劃撥資金有效配售對象名單確認最終有效認購。初步獲配的配售對象未能在規定的時間內及時足額繳納認購款的，發行人與主承銷商將視其為違約，將在《蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司首次公開發行股票發行結果公告》中予以披露，並將違約情況報中國證監會和中國證券業協會備案。
５、若初步獲配的配售對象繳納的認購款金額大於獲得初步配售數量對應的認購款金額，中國結算深圳分公司於２０２０年３月３日（Ｔ＋４日）向配售對象退還應退認購款至原劃款賬戶，應退認購款金額＝配售對象有效繳付的認購款金額－配售對象應繳納認購款金額。
６、網下投資者繳納的全部認購款項在凍結期間產生的全部利息歸證券投資者保護基金所有。
（六）其他重要事項
１、律師見證：廣東華商律師事務所將對本次網下發行過程進行見證，並出具專項法律意見書。
２、獲配的投資者的持股比例在本次網下發行後達到發行人總股本的５％以上（含５％），需自行及時履行信息披露義務。
３、配售對象已參與網下報價、申購、配售的，不得再參與網上申購。中國結算深圳分公司以網下投資者報送的其管理的配售對象的關聯賬戶為依據，對配售對象參與網上申購的行為進行監控。
４、違約處理：有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約並應承擔違約責任，主承銷商將違約情況報中國證券業協會備案。
四、網上發行
（一）申購時間
２０２０年２月２６日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。如遇重大突發事件或不可抗力因素影響本次發行，則按申購當日通知辦理。
（二）申購價格
本次發行的價格為１９．０１元／股。網上申購投資者須按照本次發行價格進行申購。
（三）申購簡稱和申購代碼
申購簡稱為“瑞瑪工業”，申購代碼為“００２９７６”。
（四）網上投資者申購資格
網上申購時間前在中國結算深圳分公司開立證券賬戶且在２０２０年２月２４日（含，Ｔ－２日）前２０個交易日日均持有深圳市場非限售Ａ股及非限售存託憑證市值１萬元以上（含１萬元）的投資者均可通過深交所交易系統申購本次網上發行的股票（國家法律、法規禁止者除外）。
投資者相關證券賬戶市值按２０２０年２月２４日（Ｔ－２日）前２０個交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市場非限售Ａ股及非限售存託憑證市值計算。投資者相關證券賬戶開戶時間不足２０個交易日的，按２０個交易日計算日均持有市值。投資者持有多個證券賬戶的，多個證券賬戶的市值合併計算。確認多個證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶註冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶註冊資料以Ｔ－２日日終為準。投資者相關證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計算範圍的股份數量與相應收盤價的乘積計算。根據投資者持有的市值確定其網上可申購額度，持有市值１萬元以上（含１萬元）的投資者才能參與新股申購，每５，０００元市值可申購一個申購單位，不足５，０００元的部分不計入申購額度。每一個申購單位為５００股，申購數量應當為５００股或其整數倍，但最高不得超過其按市值計算的可申購上限和當次網上發行股數的千分之一，不得超過１０，０００股。
融資融券客戶信用證券賬戶的市值合併計算到該投資者持有的市值中，證券公司轉融通擔保證券明細賬戶的市值合併計算到該證券公司持有的市值中。證券公司客戶定向資產管理專用賬戶以及企業年金賬戶，證券賬戶註冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨計算市值並參與申購。不合格、休眠、註銷證券賬戶不計算市值。非限售Ａ股及非限售存託憑證發生司法凍結、質押，以及存在上市公司董事、監事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內持有市值的計算。
（五）申購規則
１、投資者只能選擇網下發行或網上發行中的一種方式進行申購。所有參與本次網下報價、申購、配售的投資者均不得再參與網上申購。若投資者同時參與網下和網上申購，網上申購部分為無效申購。
２、每一個申購單位為５００股，超過５００股的必須是５００股的整數倍，但不得超過回撥前網上初始發行股數的千分之一，即不得超過１０，０００股。
對於申購量超過保薦人（主承銷商）確定的申購上限１０，０００股的新股申購，深交所交易系統將視為無效予以自動撤銷，不予確認；對於申購量超過按市值計算的網上可申購額度，中國結算深圳分公司將對超過部分作無效處理。
３、投資者參與網上公開發行股票的申購，只能使用一個有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結算深圳分公司將以該投資者第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其餘申購作無效處理；每隻新股發行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以深交所交易系統確認的該投資者的第一筆申購為有效申購，其餘均為無效申購。
４、不合格、休眠、註銷和無市值證券賬戶不得參與本次網上發行申購，上述賬戶參與申購的，中國結算深圳分公司將對其作無效處理。
（六）申購程序
１、辦理開戶登記
參加本次網上發行的投資者須持有中國結算深圳分公司的證券賬戶卡。
２、持有深圳市場非限售Ａ股股份及非限售存託憑證市值
投資者需於２０２０年２月２４日（Ｔ－２日）前２０個交易日（含Ｔ－２日）持有深圳市場非限售Ａ股股份市值日均值１萬元以上（含１萬元）。市值計算標準具體請參見《網上發行實施細則》的規定。
３、申購手續
申購手續與在二級市場買入深交所上市股票的方式相同，即：投資者當面委託時，填寫好申購委託單的各項內容，持本人身份證、證券賬戶卡和資金賬戶卡到申購者開戶的與深交所聯網的各證券交易網點辦理委託手續。櫃檯經辦人員查驗投資者交付的各項證件，複核無誤後即可接受委託。投資者通過電話委託或其他自動委託方式時，應按各證券交易網點要求辦理委託手續。投資者的申購委託一經接受，不得撤單。
各地投資者可在指定的時間內通過與深交所聯網的各證券交易網點，以發行價格和符合本公告規定的有效申購數量進行申購委託。
（七）投資者認購股票數量的確定方法
１、如網上有效申購量小於或等於本次網上最終發行量，不需進行搖號抽籤，投資者按其有效申購量認購股票；
２、如有效申購數量大於本次網上最終發行量，則由中國結算深圳分公司結算系統主機按每５００股確定為一個申報號，順序排號，然後通過搖號抽籤，確定有效申購中籤申報號，每一中籤申報號認購５００股。
中籤率＝網上最終發行量/網上有效申購總量×１００％
（八）配號與抽籤
若網上有效申購總量大於本次網上最終發行數量，則採取搖號抽籤確定中籤號碼的方式進行配售。
１、申購配號確認
２０２０年２月２６日（Ｔ日）中國結算深圳分公司根據有效申購數據，按每５００股配一個申購號，對所有有效申購按時間順序連續配號，配號不間斷，直到最後一筆申購，並將配號結果傳到各證券交易網點。
２０２０年２月２７日（Ｔ＋１日），向投資者公佈配號結果。申購者應到原委託申購的交易網點處確認申購配號。
２、公佈中籤率
發行人和主承銷商將於２０２０年２月２７日（Ｔ＋１日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公佈《蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司首次公開發行股票網上定價發行申購情況及中籤率公告》。
３、搖號抽籤、公佈中籤結果
２０２０年２月２７日（Ｔ＋１日）在公證部門的監督下，由主承銷商和發行人主持搖號抽籤，確認搖號中籤結果，並於當日通過衛星網絡將抽籤結果傳給各證券交易網點。主承銷商於２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日）在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》上公佈中籤結果。
（九）中籤投資者繳款
投資者申購新股搖號中籤後，應依據２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日）公告的《網上中籤結果公告》履行繳款義務，網上投資者繳款時，應遵守投資者所在證券公司相關規定。Ｔ＋２日日終中籤的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購，由此產生的後果及相關法律責任，由投資者自行承擔。
網上投資者連續１２個月內累計出現３次中籤但未足額繳款的情形時，自結算參與人最近一次申報其放棄認購的次日起６個月（按１８０個自然日計算，含次日）內不得參與新股、存託憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的申購。放棄認購的次數按照投資者實際放棄認購新股、存託憑證、可轉債與可交債的次數合併計算。
（十）放棄認購股票的處理方式
２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日）日終，中籤的投資者應確保其資金賬戶有足額的新股認購資金，不足部分視為放棄認購。結算參與人（包括證券公司及託管人等）應於２０２０年３月２日（Ｔ＋３日）８：３０－１５：００，將其放棄認購的部分向中國結算深圳分公司申報。截至２０２０年３月２日（Ｔ＋３日）１６：００結算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認購資金交收，中國結算深圳分公司進行無效處理。投資者放棄認購的股份由主承銷商包銷。
五、投資者放棄認購部分股份處理
在２０２０年２月２８日（Ｔ＋２日），網下和網上投資者繳款認購結束後，主承銷商將根據實際繳款情況確認網下和網上實際發行股份數量。網下和網上投資者放棄認購部分的股份由主承銷商包銷。
網下、網上投資者獲配未繳款金額以及主承銷商的包銷比例等具體情況請見２０２０年３月３日（Ｔ＋４日）刊登的《蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司首次公開發行股票發行結果公告》。
六、中止發行情況
當出現以下情況時，本次發行將中止：
１、網下申購總量小於網下初始發行數量；
２、網下和網上投資者繳款認購的股份數量合計不足本次公開發行數量的７０％；
３、發行人在發行過程中發生重大會後事項影響本次發行的；
４、中國證監會對發行承銷過程實施事中事後監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形，責令發行人和承銷商暫停或中止發行。
如發生以上情形，發行人和保薦人（主承銷商）將及時公告中止發行原因、恢復發行安排等事宜。中止發行後，在本次發行核准文件有效期內，在向中國證監會備案後，發行人和保薦人（主承銷商）擇機重啟發行。
七、發行費用
本次網下發行不向網下投資者收取佣金、過戶費和印花稅等費用。向投資者網上定價發行不收取佣金和印花稅等費用。
八、發行人和主承銷商
１、發行人：蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司
法定代表人：陳曉敏
地址：蘇州高新區滸關工業園滸晨路２８號
電話：０５１２－６６１６８０７０
傳真：０５１２－６６１６８０７７
聯繫人：方友平
２、主承銷商：華林證券股份有限公司
法定代表人：林立
聯繫地址：深圳市福田區福華一路免稅商務大廈８樓
電話：０７５５－２３６１３７５９、０７５５－８２７０７９９１
傳真：０７５５－２３６１２１７２
聯繫人：投資銀行事業部資本市場部
發行人：蘇州瑞瑪精密工業股份有限公司
保薦人（主承銷商）：華林證券股份有限公司
２０２０年２月２５日
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