證券代碼：603960 證券簡稱：克來機電 公告編號：2020-006
轉債代碼：113552 轉債簡稱：克來轉債
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
委託理財受託方：上海浦東發展銀行股份有限公司上海虹口支行
委託理財金額：上海克來機電自動化工程股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬使用不超過人民幣12,000萬元的閒置募集資金進行理財。
委託理財產品名稱：保本型銀行理財產品
委託理財期限：自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，單個理財產品的投資期限不超過12個月。
履行的審議程序：2020年1月1日，公司第三屆董事會第五次會議和第三屆監事會第五次會議審議通過了該事項。該事項無需提交股東大會審議。
一、本次委託理財概況
（一）委託理財目的
在確保不影響募集資金項目建設和使用、募集資金安全的情況下，提高募集資金使用效率，合理利用部分閒置募集資金，增加公司的收益，為公司及股東獲取更多回報。
（二）資金來源
1.本次理財資金來源為公司公開發行可轉換公司債券的閒置募集資金。
2. 經中國證券監督管理委員會《關於核准上海克來機電自動化工程股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批覆》（證監許可[2019]2316號）核准，由主承銷商華泰聯合證券有限責任公司採用向本公司原股東優先配售，原股東優先配售後餘額部分（含原股東放棄優先配售部分）採用網上通過上海證券交易所交易系統向社會公眾投資者發售，認購金額不足部分（含中籤投資者放棄繳款認購部分）由保薦機構（主承銷商）包銷的方式公開發行180萬張，每張面值人民幣100元，發行總額為人民幣18,000.00萬元的可轉換公司債券。截至2019年12月6日止，本公司實際已發行可轉換公司債券180萬張，募集資金總額180,000,000.00元，扣除承銷保薦費人民幣3,710,000.00元（含稅）後的募集資金為人民幣176,290,000.00元，已由華泰聯合證券有限責任公司於2019年12月6日匯入本公司開立在上海浦東發展銀行虹口支行（賬號98230078801100001406）的人民幣賬戶。扣除保薦承銷費、律師費、資信評級費、發行登記費、信息披露費和審計費等發行費用人民幣6,672,452.83元（不含稅）後，募集資金淨額為人民幣173,327,547.17元。上述資金到位情況業經立信會計師事務所（特殊普通合夥）驗證，並由其出具信會師報字[2019]第ZA15864號《驗資報告》。
公司對募集資金採取專戶存儲制，設立了相關募集資金專項賬戶。募集資金到賬後，已全部存放於該募集資金專項賬戶內，並與保薦機構、存放募集資金的銀行簽署了監管協議。
上述可轉換公司債券募集資金投資項目具體情況如下：
（三）公司對委託理財相關風險的內部控制
公司擬使用部分閒置募集資金購買的理財產品屬於保本型投資品種，風險可控。公司按照決策、執行、監督職能相分離的原則建立健全相關投資的審批和執行程序，確保投資事宜的有效開展和規範運行，確保資金安全。採取的具體措施如下：
1.董事會授權公司經營管理層行使該項投資決策權並授權總經理簽署相關合同，公司財務部負責組織實施。公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，及時採取相應措施，控制投資風險。
2.本次理財資金使用與保管情況由審計部進行日常監督，不定期對資金使用情況進行審計、核實。
3.獨立董事、監事會有權對本次理財資金使用情況進行監督和檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。
二、本次委託理財的具體情況
（一）委託理財的資金投向
為控制風險，公司運用閒置募集資金投資的品種為安全性高、流動性好的保本型銀行理財產品，不用於證券投資，不購買以股票及其衍生品以及無擔保債券為投資標的高風險理財產品。
公司使用閒置募集資金進行高安全性、高流動性的低風險理財產品投資是在確保不影響公司募投項目建設進度的前提下進行的，不存在變相改變募集資金用途的行為，不會對公司主營業務和日常經營產生不良影響。
（二）購買理財產品的額度及期限
公司擬使用不超過12,000.00萬元的閒置募集資金購買安全性高、流動性好的保本型理財產品，上述額度自公司董事會審議通過之日起12個月內有效，單個理財產品的投資期限不超過12個月，在上述額度及決議有效期內，資金可滾動使用。
（三）實施方式
在額度範圍內公司董事會授權總經理行使該項投資決策權並簽署相關合同文件，由公司財務部負責組織實施。
（四）風險控制分析
公司使用閒置募集資金在授權額度範圍內所購買的均是保本型產品，風險水平低，公司財務部將及時分析和跟蹤理財產品投向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，及時採取相應措施，控制投資風險。
三、對公司的影響
（一）公司最近一年又一期的財務指標
單位：萬元
截至2019年9月30日，公司的貨幣資金餘額為18,713.40萬元，本次委託理財最高額度不超過人民幣10,000萬元，佔最近一期期末貨幣資金的64.13%。公司在確保募投項目正常實施和保證募集資金安全的前提下使用閒置募集資金購買保本型理財產品進行現金管理，不存在負有大額負債的同時購買大額理財產品的情形，不會影響募投項目的建設和主營業務的發展，有利於提高募集資金使用效率。
四、風險提示
儘管本次理財產品屬於保本型投資品種，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，因此短期投資的實際收益不可預期。
五、決策程序的履行及監事會、獨立董事、保薦機構意見
公司第三屆董事會第五次會議和第三屆監事會第五次會議，審議通過了《關於使用部分閒置募集資金購買理財產品的議案》，同意公司使用累計不超過人民幣12,000.00萬元暫時閒置募集資金進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的銀行等金融機構理財產品，期限不超過12個月。在上述期限及額度內，資金可滾動使用，並授權公司董事長最終審定並簽署相關實施協議或者合同等文件。決議有效期為自公司第三屆董事會第五次會議決議通過之日起12個月。
（一）監事會核查意見
監事會認為公司本次以暫時閒置募集資金購買保本型理財產品，履行了必要的審議程序，在不影響募集資金使用計劃的前提下利用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品有利於提高募集資金的使用效率，未與公司募集資金投資項目的實施計劃相牴觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，也不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的相關規定以及《公司章程》《募集資金使用管理制度》的要求。監事會同意本次公司使用暫時閒置募集資金不超過人民幣12,000.00萬元購買保本型理財產品。
（二）獨立董事獨立意見
獨立董事認為：公司使用部分閒置募集資金購買保本型理財產品履行了相應的審議程序，未與募集資金投資項目的實施計劃相牴觸，不影響募集資金項目的正常進行，也不存在變相改變募集資金投向、損害公司及全體股東利益的情形，有利於提高暫時閒置募集資金的收益，符合《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》的相關規定以及《公司章程》《募集資金使用管理制度》的要求。一致同意使用暫時閒置募集資金不超過人民幣12,000.00萬元購買保本型理財產品。
（三）保薦機構核查意見
經核查，華泰聯合證券認為：公司本次使用部分閒置募集資金購買保本型理財產品事項，已經公司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了必要的程序；募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相牴觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。本保薦機構對公司使用暫時閒置募集資金購買保本型理財產品的事項無異議。
六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金或募集資金委託理財的情況
截至本公告日，公司最近十二個月不存在使用募集資金委託理財的情況。
特此公告。
上海克來機電自動化工程股份有限公司董事會
2020年1月3日
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