2016-01-09
上證發〔2016〕5號
各上市公司：
為貫徹落實《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》（以下簡稱“《減持規定》”），規範上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下並稱“大股東”）及董事、監事、高級經理人員（以下簡稱“董監高”）減持股份行為，明確具體監管要求，上海證券交易所（以下簡稱“本所”）現就相關事項通知如下：
一、自2016年1月9日起，上市公司大股東此後任意連續3個月內通過證券交易所集中競價交易減持股份的總數，不得超過公司股份總數的1%。
二、上市公司大股東減持其通過二級市場買入的公司股份完畢後，繼續減持其通過其他方式獲得的公司股份的，應當遵守《減持規定》的要求。
大股東減持其通過二級市場買入的公司股份,不適用《減持規定》中減持預披露和減持比例限制等相關要求。
前述二級市場買入，是指通過本所集中競價交易系統或者大宗交易系統買入公司股份。
三、上市公司大股東減持公司人民幣普通股票（A股）、人民幣特種股票（B股）時，減持比例中的股份總數按照A股、B股、香港交易所上市股票（H股）股份總數合併計算。
四、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份的，單個受讓方的受讓比例不得低於5%，轉讓價格範圍下限比照大宗交易的規定執行，法律法規、部門規章及本所業務規則另有規定的除外。
五、上市公司大股東通過協議轉讓方式減持股份，減持後持股比例低於5%的股份出讓方、受讓方，在減持後6個月內應當繼續遵守《減持規定》第八條、第九條的規定；減持後持股比例達到或超過5%的出讓方、受讓方，在減持後應當遵守《減持規定》的要求。
六、本所結合上市公司大股東、董監高減持預披露計劃及其實施情況以及協議轉讓情況，定期對其減持行為進行事後核查。發現存在違規行為的，將按照《減持規定》和本所業務規則的規定予以處理。
特此通知。
上海證券交易所
二○一六年一月九日
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