證券代碼：688388 證券簡稱：嘉元科技 公告編號：2020-016
廣東嘉元科技股份有限公司
關於公司2019年度募集資金存放與實際使用情況的
專項報告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
根據《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013修訂）》（上證公告字［2013］13號）及相關格式指引的規定，廣東嘉元科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）將2019年度募集資金存放與實際使用情況專項說明如下：
一、募集資金基本情況
（一）實際募集資金金額和資金到賬時間
經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關於同意廣東嘉元科技股份有限公司首次公開發行股票註冊的批覆》（證監許可[2019]1221號）同意，並經上海證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股（A股）不超過5,780萬股，募集資金總額為人民幣1,633,428,000.00元，扣除發行費用人民幣123,858,490.57元，募集資金淨額為人民幣1,509,569,509.43元。本次募集資金已於2019年7月18日全部到位，立信會計師事務所（特殊普通合夥）於2019年7月19日對資金到位情況進行了審驗，並出具了《驗資報告》（信會師報字【2019】第ZC10443號）。
（二）募集資金使用和結餘情況
2019年度實際使用募集資金33,387.72萬元，2019年度收到的募集資金利息收入為542.06萬元，2019年度收到理財產品利息收入708.25萬元；累計已使用募集資金33,387.72萬元，累計收到的募集資金利息收入為542.06萬元；累計收到理財產品利息收入708.25萬元。
截至2019年12月31日，募集資金餘額為118,818.78萬元（包括累計收到的募集資金利息收入及理財產品利息收入）。
截至2019年12月31日，公司首次公開發行股票募集資金結存情況如下：
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二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
為規範募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護投資者權益，公司按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規和規範性文件的規定，結合公司實際情況，制定了《廣東嘉元科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《管理制度》”）。根據《管理制度》，公司對募集資金實行專戶存儲，在銀行設立募集資金專戶，於2019年7月17日與保薦機構東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”或“保薦機構”）、中國工商銀行股份有限公司梅州梅江支行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監管協議》（以下簡稱“《三方監管協議》”）。於2019年7月23日與東興證券、中國工商銀行股份有限公司梅州梅江支行簽署了《募集資金專戶存儲三方監管協議補充協議》，於2019年7月23日分別與東興證券、匯豐銀行（中國）股份有限公司梅州支行、中國建設銀行股份有限公司梅州嘉應支行、上海浦東發展銀行股份有限公司深圳寶安支行、中國郵政儲蓄銀行股份有限公司梅縣錠子橋支行、中國銀行股份有限公司梅州分行等五家商業銀行簽訂了《三方監管協議》。
《三方監管協議》明確了各方的權利和義務。《三方監管協議》與上海證券交易所三方監管協議範本不存在重大差異，公司在使用募集資金時已經嚴格遵照履行。
2019年7月23日，公司開設的6個募集資金專戶及募集資金存放情況如下：
單位：萬元
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（二）募集資金專戶存儲情況
截至2019年12月31日，募集資金專戶存儲情況如下：
截至2019年12月31日止，《三方監管協議》正常履行，不存在其他問題。
三、本年度募集資金的實際使用情況
（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況
募投項目資金使用情況詳見“附件1”。2019年度，公司嚴格按照《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等規定使用募集資金，不存在違規使用募集資金的情況。募投項目尚在建設期內，目前沒有出現無法單獨核算效益的情形。
（二）募投項目先期投入及置換情況
公司於2019年8月20日召開了第三屆董事會第二十九次會議、第三屆監事會第十二次會議，審議通過了《關於使用募集資金置換預先投入自籌資金的議案》，同意公司使用本次發行募集資金置換預先投入的自籌資金合計人民幣1,509.06萬元，其中預先投入建設項目費用為1,036.98萬元、預先支付發行費用為472.08萬元。具體情況如下：
單位:萬元
本公司於2019年8月31日前完成資金置換。
（三）用閒置募集資金暫時補充流動資金情況
公司沒有用閒置募集資金暫時補充流動資金情況。
（四）對閒置募集資金進行現金管理，投資相關產品情況
公司於2019年8月20日召開第三屆董事會第二十九次會議、第三屆監事會第十二次會議審議通過了《關於使用閒置募集資金進行現金管理的議案》，同意公司使用額度不超過人民幣12億元（包含本數）的閒置募集資金在確保不影響募集資金投資項目進度、不影響公司正常生產經營及確保資金安全的情況下進行現金管理，用於購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限於結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），在上述額度範圍內，資金可以滾動使用，使用期限自公司董事會審議通過之日起12個月內有效。授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。獨立董事發表了明確同意的獨立意見，保薦機構東興證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。
截至2019年12月31日，使用閒置募集資金購買短期、保本型金融機構理財產品情況如下：
1、理財產品存放情況：
2、定期存款存放情況：
（五）用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況
公司沒有用超募資金永久補充流動資金或歸還銀行貸款情況。
（六）超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況
公司沒有用超募資金用於在建項目及新項目（包括收購資產等）的情況。
（七）節餘募集資金使用情況
公司募投項目還在建設中，目前沒有出現節餘募集資金情況。
四、變更募投項目的資金使用情況
公司不存在變更募投項目資金用途情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用及披露不存在重大問題。
六、會計師事務所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑑證報告的結論性意見
立信會計師事務所（特殊普通合夥）認為，公司董事會編制的2019年度《關於募集資金年度存放與使用情況的專項報告》符合《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》及相關格式指引的規定，如實反映了廣東嘉元科技股份有限公司募集資金2019年度實際存放與使用情況。
七、保薦機構對公司年度募集資金存放與使用情況所出具的專項核查報告的結論性意見
經核查，保薦機構認為，公司2019年度募集資金的使用與管理規範，並及時履行了相關信息披露義務，募集資金具體使用情況與公司已披露情況一致，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規使用募集資金的情形。
八、上網披露的公告附件
（一）東興證券股份有限公司對廣東嘉元科技股份有限公司2019年度募集資金存放與使用情況出具的專項核查報告；
（二）立信會計師事務所（特殊普通合夥）對廣東嘉元科技股份有限公司2019年度募集資金存放與使用情況出具的鑑證報告。
特此公告。
廣東嘉元科技股份有限公司董事會
2020年3月31日
附表1：
募集資金使用情況對照表
編制單位：廣東嘉元科技股份有限公司
單位：人民幣萬元
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注1：“本年度投入募集資金總額”包括募集資金到賬後“本年度投入金額”及實際已置換先期投入金額。
注2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計劃為依據確定。
注3：“本年度實現的效益”的計算口徑、計算方法應與承諾效益的計算口徑、計算方法一致
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