證券代碼：300475 證券簡稱：聚隆科技 公告編號：2020-030
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安徽聚隆傳動科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年4月20日召開第三屆董事會第十六次會議和第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關於聘任會計師事務所的議案》，同意繼續聘任中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“中審眾環”）為公司2020年度財務審計機構，聘期一年。本事項尚需提交公司2019年年度股東大會審議。現將具體情況公告如下：
一、擬聘任會計師事務所的情況說明
中審眾環是一傢俱有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所，具備足夠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力。該所在為公司提供審計服務期間，恪盡職守，遵循獨立、客觀、公正的執業準則，較好地完成了公司委託的相關工作，嚴格履行了雙方約定的責任和義務。由於雙方合作良好，為保持公司審計工作的連續性和穩定性，公司擬繼續聘任中審眾環為公司2020年度審計機構，聘期為一年。2019年度，審計費用91萬元。
二、擬聘任會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1、機構名稱：中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）
2、機構性質：特殊普通合夥
3、歷史沿革：中審眾環始創於1987年，是全國首批取得國家批准具有從事證券、期貨相關業務資格及金融業務審計資格的大型會計師事務所之一。2013年11月，按照國家財政部等有關要求轉製為特殊普通合夥制。內部治理架構和組織體系：中審眾環秉承“寰宇智慧，誠信知行”的企業核心價值觀。中審眾環建立有完善的內部治理架構和組織體系，事務所最高權力機構為合夥人大會，決策機構為合夥人管理委員會，並設有多個專業委員會，包括：戰略發展及業務規劃管理委員會、風險管理與質量控制委員會、人力資源及薪酬考核委員會、財務及預算管理委員會、國際事務協調委員會、專業技術及信息化委員會等。在北京設立了管理總部，在全國設立多個區域運營中心，建立起覆蓋全國絕大部分地域的服務網絡，在國內主要省份及大中型城市包括：武漢、北京、雲南、湖南、廣州、上海、天津、重慶、廣西、四川、山西、江西、河北、河南、深圳、珠海、東莞、佛山、海南、福建、廈門、浙江、江蘇、山東、濰坊、安徽、黑龍江、遼寧、吉林、大連、陝西、西安、貴州、新疆、內蒙古和香港等地設有36個分支機構，並在質量控制、人事管理、業務管理、技術標準、信息管理等各方面實行總所的全方位統一管理。事務所總部設有多個特殊及專項業務部門和技術支持部門，包括管理諮詢業務部、IT信息審計部、金融業務部、國際業務部和質量控制部、專業標準培訓部、市場及項目管理部、信息部、人力資源部、職業道德監察部等部門。
4、註冊地址：湖北省武漢市武昌區東湖路169號2-9層。
5、業務資質：中審眾環已取得由湖北省財政廳頒發的會計師事務所執業資格（證書編號：42010005），是全國首批取得國家批准具有從事證券、期貨相關業務資格及金融業務審計資格的大型會計師事務所之一，具有美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）頒發的美國上市公司審計業務資質，獲得軍工涉密業務諮詢服務安全保密條件備案資格。
6、是否從事過證券服務業務：是，中審眾環自1993年獲得會計師事務所證券期貨相關業務許可證以來，一直從事證券服務業務。
7、投資者保護能力：中審眾環每年均按業務收入規模購買職業責任保險，並補充計提職業風險金，累計賠償限額4億元，目前尚未使用，可以承擔審計失敗導致的民事賠償責任。
8、加入的國際會計網絡：2017年11月，中審眾環加入國際會計審計專業服務機構瑪澤國際（Mazars）。
9、承辦公司審計業務的分支機構相關信息：公司審計業務由中審眾環武漢總所具體承辦。武漢總所成立於1987年，首席合夥人石文先，已取得由湖北省財政廳頒發的會計師事務所執業資格（證書編號：42010005）。武漢總所註冊地為湖北省武漢市武昌區東湖路169號2-9層。目前擁有從業人員610人，其中註冊會計師228人。武漢總所自1993年獲得會計師事務所證券期貨相關業務許可證以來，一直從事證券服務業務。
（二）人員信息
1、2019年末合夥人數量：130人
2、2019年末註冊會計師數量：1,350人
3、2019年末從業人員數量：3,695人。
4、2019年末從事過證券服務業務人員數量：2019年末從事過證券服務業務的註冊會計師900餘人。
（三）業務信息
1、2018年總收入：116,260.01萬元。
2、2018年審計業務收入：60,897.20萬元。
3、2018年證券業務收入：26,515.17萬元。
4、2018年審計公司家數：13,022家。
5、上市公司年報審計家數：2018年上市公司年報審計家數125家；截止2020年3月1日，上市公司年報審計家數159家。
6、是否有涉及上市公司所在行業審計業務經驗：中審眾環所審計的上市公司主要行業涉及製造業，房地產業，電力、熱力、燃氣及水生產和供應業，農、林、牧、漁業，批發和零售業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業等，具有公司所在行業審計業務經驗。
（四）執業信息
1、中審眾環及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
2、執業人員從業經歷、執業資質、專業勝任能力
項目合夥人：範桂銘，中國註冊會計師，中國註冊稅務師，曾主持和參與了多家上市公司、擬上市公司、大中型國企的年報審計及改制審計，從事證券工作12年，具備相應專業上勝任能力。
項目質量控制合夥人：根據中審眾環質量控制政策和程序，項目質量控制負責人為謝峰，中國註冊會計師，中注協資深會員，曾主持多家上市公司、擬上市公司、大中型國企的財務報表審計、改制審計及專項審計，從事證券工作27年，曾任證監會第十二屆發審委員，現為武漢質控中心負責人，具備相應專業勝任能力。
擬簽字註冊會計師：楊雲，中國註冊會計師，從事證券服務業務超過10年，至今為多家公司提供過IPO申報審計、上市公司年報和重大資產重組審計等證券服務，具備相應專業勝任能力。
（五）誠信記錄
1、中審眾環最近3年未受到刑事處罰、行政處罰和自律處分；中審眾環最近3年累計收（受）的行政監督管理措施為中國證監會各地證監局出具的15封警示函，已按要求整改完畢並向各地證監局提交了整改報告。
2、中審眾環擬簽字項目合夥人範桂銘最近3年累計收（受）行政監管措施1次，未受刑事處罰、行政處罰和自律處分；擬簽字註冊會計師楊雲最近3年未受到刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
三、擬聘任會計師事務所履行的程序
1、審計委員會審議情況
一年來，中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）遵照獨立、客觀、公正的執業準則，較好地履行了雙方所規定的責任和義務。該事務所為本公司出具的審計意見能夠客觀、真實地反映公司的財務狀況和經營成果，圓滿完成了公司的審計工作。因此，我們提議繼續聘任中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構。
2、獨立董事的事前認可意見和獨立意見
（1）事前認可意見
經審核，我們一致認為：中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）具備證券從業資格，具有從事上市公司審計工作的豐富經驗。因此，對公司聘任該會計師事務所表示事前認可，同意將本議案提交至董事會審議。
（2）獨立意見
經核查，我們認為中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）具有證券業從業資格，工作人員恪盡職守，為公司出具的各期審計報告客觀、公正地反映了公司各期的財務狀況、經營成果和現金流量，同意繼續聘請中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度審計機構。
3、董事會審議情況
一年來，中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）遵照獨立、客觀、公正的執業準則，較好地履行了雙方所規定的責任和義務。該事務所為公司出具的審計意見能夠客觀、真實地反映公司的財務狀況和經營成果，圓滿完成了公司的審計工作。董事會同意繼續聘任中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構，聘期一年,並授權經營管理層根據2020年度審計的具體工作量及市場價格水平確定其年度審計費用。
4、監事會審議情況
監事會同意繼續聘任中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務審計機構，聘期一年,並授權經營管理層根據2020年度審計的具體工作量及市場價格水平確定其年度審計費用。
5、繼續聘任中審眾環為公司2020年度審計機構，尚需提交公司2019年年度股東大會審議。
四、備查文件
1、第三屆董事會第十六次會議決議；
2、第三屆監事會第十四次會議決議；
3、獨立董事關於聘任2020年度審計機構的的事前認可意見；
4、獨立董事關於第三屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見；
5、審計委員會2020年第二次會議決議；
6、中審眾環會計師事務所（特殊普通合夥）營業執照、主要負責人和監管業務聯繫人信息和聯繫方式，負責具體審計業務的簽字註冊會計師身份證件、執業證照和聯繫方式。
特此公告。
安徽聚隆傳動科技股份有限公司董事會
2020年4月22日
