金融從業考試
基金、證券、期貨、銀行從業考試必備
5月基金從業資格考試將於5月26日開始，你準備的怎麼樣了？鑑於考前小夥伴備考的需要，小金在此彙總如下知識點供小夥伴學習。
一、“門檻類”知識點
開放式基金最小規模：2億元
封基最小募集規模：核准額80%
QDII認購門檻：1000元
ETF申贖門檻：30萬元
基金淨值計算錯誤報告門檻：0.25%
基金淨值計算錯誤報告並公告門檻：0.5%
合資基金公司外資持股：49%以下
合資基金公司港資持股：50%以上可
深交所A股佣金起點：5元
QFII持個股限制：10%以下
分級基金合併募集認申購門檻：5萬元
分級基金分開募集B類認申購門檻：5萬元
股基認購費：不超1.5%
B股無過戶費，有結算費：0.05%，不超500港元
貨基銷售服務費率：0.25%
紐交所石油期貨最小交易單位：1000桶
芝加哥小麥最小交易單位：5000蒲
二、“最” 的知識點
最大對沖基金：布里奇沃特
最大大宗商品管理公司：貝萊德
最大PE：高盛
最大基礎設施投資公司：麥格里
最大不動產投資公司：世邦魏理仕
最先出現的金融期貨：外匯期貨
按名義金額計算，交易量最大衍生工具：互換合約
最難預測趨勢：短期趨勢
歐洲最大資產管理中心：英國
全球第一基金分銷中心：盧森堡
三、“資格條件類” 知識點
基金公司註冊資本：1億元
基金主要法人股東淨資產：2億元
基金主要自然人股東金融資產：3000萬元，10年資管經驗
持股5%以上基金非主要法人股東淨資產：5000萬元
持股5%以上基金非主要自然人股東金融資產：1000萬元，5年資管經驗
基金申請QDII條件：2年基金業務，2億淨資產，200億管理資產
券商申請QDII條件：1年資管業務，8億淨資本，20億管理資產，淨資本佔淨資產70%
QDII境外託管人條件：10億美元實收資本，1000億美元託管資產
QDII境外投顧條件：5年投資管理，100億美元管理證券資產
合資基金公司境外股東條件：3年無處罰，3億元實收資本
QFII託管人條件：80億元實收資本
四、QFII設立條件
資管機構：2年資管業務，5億美元管理證券資產
保險公司：成立2年，5億美元持有證券資產
其他機構：成立2年，5億美元持有或管理證券資產
證券公司：5年證券業務，5億美元淨資產，50億美元管理證券資產
商業銀行：10年銀行業務，3億美元一級資本，50億美元管理證券資產
五、私募合格投資者
機構：1000萬淨資產，100萬起
個人：300萬金融資產or近三年年均收入50萬， 100萬起
基金經理資格：3年無處罰，3年證管經歷，從業資格，法律考試
基金公司到港設機構：1年無處罰
六、“時限類” 知識點
基金重大事項臨時公告：2日內
基金季報：季末15個工作日
基金年報：年末90日
基金定期報告備案：披露後第2個工作日
證監會收到驗資報告及備案材料後書面確認備案完成、基金合同生效：3個工作日
登記材料齊備後，基金業協會私募辦結登記：20個工作日
證監會受理基金公司變更股東、控制人：60日決定
證監會受理基金募集申請後：6個月決定
鉅額贖回延期支付：3個工作日內公告
基金宣傳材料發佈後：5個工作日備案
召開份額持有人大會：提前30日公告
託管人職責終止6個月內新選任
ETF建倉期：3個月
開基募集期：3個月
基金合同生效後：次日公告
公佈招募書、基金合同：發售前3日
基金申贖申請後：3個工作日管理人確認有效性
基金驗資：募集期屆滿後10日內
基金不能成立返款給投資者：30日內
基金申購：T+2確認，下日可贖回
基金申購成功後： T+1登記辦理
基金申購成功後：T+2可贖回
基金申購款：T+2日到基金銀行賬戶
基金贖回款：T+3日從基金銀行賬戶劃出
LOF從TA轉入證券登記系統後：T+2可賣出或贖回
QDII放開申贖前至少：每週公告一次淨值
QDII份額淨值：至少每週計算披露1次
QDII涉及衍生品份額淨值：每個工作日披露
QFII額度獲批後注入資金：6個月內
QFII本金鎖定期：3個月
開基延期贖回不超：20工作日
質押式回購：最長1年
債券遠期交易日到結算日：不超365天
大額可轉讓存單最短期限：14天
買斷式回購最長期限：91天
銀行間債券市場現券交易結算日：T+0和T+1
融資融券開戶資格：18個月，50萬
連續幾年沒託管業務取消託管資格：3年
證監會領導離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：3年
證監會一般工作人員離職幾年內不得到與原工作直接相關機構任職：2年
基金董監高應有：3年以上相關工作經歷
基金經營機構客戶身份資料及交易記錄保存：5年
基金經營機構客戶交易終端信息及開戶資料電子化信息保存：20年
基金銷售機構客戶身份資料及交易記錄保存：15年
貨幣基金不得投資剩餘期限高於：397天的債券
貨幣基金投資組合平均剩餘期限不高於：180天
七、“年、月、日” 知識點
1868英國世界上第1只證券基金：海外及殖民地政府信託
1924美國世界第1只開放式公司型基金：馬薩諸塞投資信託基金
1933美國《證券法》
1934美國《證券交易法》
1940美國《投資公司法》《投資顧問法》
1957年標普指數編制
1992.6深圳人行批准當時最大封基：天驥基金
1992.11央總行批准的第1家投資基金：淄博基金，1億元
1993.8月第1只上市交易封閉式基金：淄博基金
1995CFA協會籌備全球投資業績標準委員會
1997《證券投資基金管理暫行辦法》發佈，此前的基金叫：老基金
1998.3南方、國泰基金成立，發行規模20億元的基金開元、基金國泰
2000證監會發《開放式證券投資基金試點辦法》
2001.8證券業協會基金公會成立
2001.9第1只開基華安創新
2002.2《證券投資基金內控意見》出臺
2002.12首家中外合資基金公司成立：國聯安基金公司
2003.10《證券投資基金法》通過，2014.6.1實施
2003.12我國第1只貨基
2004證券業協會證券投資基金委員會成立
2005資產證券化試點，2007擴大試點
2006.11第1只QDII發行：華安國際配置基金
2007首例基金從業人員利用未公開信息交易被髮行
2010短期融資券啟動
2012.6.6證券投資基金業協會成立
2013.6修訂後的《證券投資基金法》實施
2013.9國債期貨合約推出
基金國際化趨勢始於20世紀80年代
以上是關於基金從業資格考試易考知識點的一個梳理，希望對小夥伴備考有所幫助。
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