ACB News《澳華財經在線》6月25日訊 澳大利亞證券與投資委員會ASIC透露，在皇家委員會揭發AMP安保資本的多起醜聞事件後，其正在與公共檢察官（Director of Public Prosecutions）一同就該財富管理集團的調查工作展開合作。
ASIC執行主管Tim Mullaly上週在眾議院經濟委員會上表示，ASIC與檢察官在過去一個月裡對AMP提供的超過60萬份文件進行了仔細審查。ASIC對部分量刑輕微的案件提起起訴，將性質更為嚴重的案件移交給檢察官。如果檢察官認為存在不法行為，將在法庭上提起訴訟。Mullaly表示，ASIC應能夠在9月份之前完成對AMP的調查。
AMP發言人對此拒絕發表評論。
在上週堪培拉舉行的一次氣氛緊張的聽證會上，ASIC新任主席James Shipton就該監督機構未能在醜聞不斷的澳大利亞金融部門確保行業標準實施而受到的批評進行辯護。Shipton稱，在過去7年裡，ASIC擁有大量執法記錄，完成了160項刑事定罪和140項民事懲罰程序，800名顧問和信貸提供者被禁止從業。目前，ASIC仍有280項調查正在進行中，此外還在落實1000多項監管幹預措施。
此前，AMP新任董事會主席、前澳大利亞聯邦銀行主席David Murray對ASIC進行了抨擊，指責其上一任主席、於2011年5月至去年11月擔任ASIC主要領導的Medcraft沒有把全部精力放在要求金融服務公司遵從行業法律法規上。Murray認為，ASIC現已不是一個專注於自己主要工作的組織，它原本的角色應是打擊金融行業違規行為的“警察”。
對此，Shipton表示將盡全力恢復公眾對AISC在金融行業的信任，呼籲行業在皇家委員會明年年初提交其建議之前，“立即”消除業務中的利益衝突。
根據UBS分析，傳統產品約佔AMP公司總資產的三分之一，但產生的收入佔該部門總收入的54%，因為許多產品會產生附帶的追加佣金。
雖然在全球金融危機之後，其他發達國家已經開始清理各自的金融部門，但Shipton表示澳大利亞經歷了“迷失的十年”，沒有吸取海外其他司法管轄區金融整頓後的經驗教訓。Shipton呼籲澳大利亞金融行業立即著手這項工作，並敦促“對機構和金融系統內部存在利益衝突的部門進行全面審查，對產生的問題進行處理並加以補救”。
ASIC正在與政府進行“非常有成效的會談”，討論主題包括增加資金投入讓官員進入大型金融機構任職，以實現在規模達2.6億澳元的養老體系中發揮更大的監管作用並提高監管技術等目的。
在銀行皇業家委員會調查中，高級助理顧問Rowena Orr曾要求特派員Kenneth Hayne對AMP實施的誤導ASIC的違法犯罪行為進行裁定。Orr告知皇家委員會，AMP對未提供的服務收取佣金並誤導ASIC等醜聞事件，已經違反了澳大利亞公司法中規定的四項內容，可以處以刑事處罰以及最高18萬澳元的罰款，此外還違反了ASIC法令中的一項內容。
此前，AMP財務諮詢業務主管Jack Regan向皇家委員會承認，公司在實施向未提供的服務收取佣金的過程中誤導了ASIC不下20次。委員會調查的證據還表明，AMP高管對正在編寫AMP不當行為獨立報告的Clayton Utz律所施加了巨大壓力，要求其淡化該機構前任財務諮詢業務主管Rob Caprioli在不當行為中的影響，並將AMP前首席執行官Craig Meller的名字從報送的終版文件中刪除。據稱，Clayton Utz向AMP提交了至少25份報告，Meller的名字也並未在文件中出現，這樣就不會“引起ASIC對他不必要的關注”。
這樁醜聞曝光後，AMP前首席執行官Meller、董事會主席Catherine Brenner、首席法律顧問Brian Salter和三名董事會成員已相繼離職。
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