近日，券商管理机构的承销乱象在行业里掀起了一场风波，据小智了解，个别承销机构不仅承销费率不仅远低于正常费率，还存在着擅自违规向投资者承诺返费等行为。
但这些，都是《公司债券发行与交易管理办法》中明确规定，严令禁止的啊！机智的券商机构为何这般糊涂呢？
尚智逢源了解到，证监会对此向证券公司下发了新一期机构监管情况通报。在通报的内容中，证监会明确对券商机构的监管工作，将高度重视并彻查债券商违规违法的操作，对其提出了几点希望和要求。
规范公开发表言论行为，强化专业责任担当
人们常说“言论自由”，但并不是无限制的绝对自由。滥用言论自由是法律所不允许的。所以，尚智逢源建议债券商那些低俗夸大、具有诱导和煽动性的言语就不要再说啦~还是老老实实的在法律允许的范围之内，合法的发表言论吧！
加强工作人员管理，强化公司内部控制
尚智逢源发现，在证监会的通报中，还要求券商加强对员工的专业教育，并把员工的公开言论管理纳入公司的合规管理体系当中，建立起一套完整的事前、事中、事后的内部管理制度。员工在发表公开言论前，都要履行公司内部的报备程序。如此看来，尚智逢源觉得还是小心说话，规矩行事才是“王道”啊！
落实研报合规要求，有效提升研报质量
同时，通报要求，券商的证券分析师和相关的研究人员应该具有丰富的金融行业的管理经验，熟悉整个行业发展的规律和趋势、深刻理解用户的需求及变化后，再采用科学严谨的研究方法来制定策略，为客户增添财富。咦，上述这些合规操作，尚智逢源似乎都做到了噢~
强化媒体合作管理，健全舆情监测和应对机制
提及这点，尚智逢源就想起今年6月，某证券公司的证券分析师发表了一篇公开评论文章，而该公司并未对文章内容进行审核把关。文章里，分析师对我国宏观经济状况和资本市场表现进行分析评论，但因缺乏基本分析逻辑和合理依据，基于个别情形以偏概全，得出片面、夸张、误导性的结论，对社会舆论造成了很大的负面影响。
所以啊，尚智逢源还是建议各大券商机构“长点心”，健全相关的媒体报道监测和应对机制吧！
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