中信证券收购广州证券事项又有新进展。
由于资产交割日广州证券净资产规模有所缩水，越秀金控一方将依据此前签署的资产保障协议，以现金形式向中信证券华南公司支付补偿金13.94亿元。这部分补偿金将增加中信证券华南的资本公积，但不会影响中信证券及中信证券华南的经营业绩及利润。
除了上述事项外，中信证券高管团队近日有人员变动，新任董秘王俊锋的高管资格在2月底被核准，高管团队全员就位。中证协信息显示，原董秘郑京已处于离职登记状态，并未按公司原定计划去债券业务条线任职。
越秀金控将补偿中信证券华南13.94亿元
中信证券和越秀金控于3月6日晚间同步发布公告，就广州证券资产转让签署补充协议，主要内容是越秀金控或金控有限将向中信证券华南支付13.94亿元作为交割减值测试补偿。上述事项均通过了双方公司董事会审议。
早在交易各方签订《发行股份购买资产协议》时，其中就附带了资产保障协议。如交割减值测试报告中广州证券净资产低于基准值（即目标公司截至2018年11月30日经审计净资产账面价值，与目标公司资产剥离中剥离资产的交易对价对目标公司净资产实际增厚规模之和）且差额超过1亿元的部分，越秀金控应在交割减值测试报告出具之日起30个工作日内或中信证券新增股份发行结束日的次日内（孰晚）以现金、过渡期损益、提供担保或者中信证券同意的其他形式，向目标公司进行足额补偿。
普华永道以2020年1月30日为基准日，对收购标的广州证券进行交割减值测试并出具了交割减值测试报告。根据交割减值测试报告，截至2020年1月30日，目标公司归母净资产为101.55亿元，考虑补足企业所得税后，越秀金控和金控有限合计需以现金方式向中信证券华南公司补偿13.94亿元。
据越秀金控公告，各方于3月6日签署的《补充协议》中，该公司提供保障的资产规模合计24.67亿元，较当初发行股份购买资产协议中的《资产保障协议》规模下降12.49亿元。其中表内资金投资、表外业务资产规模下降13.12亿元，单项债券投资资产规模下降1.22亿元，组合债券投资规模增加3.17亿元。
对于广州证券自有资金投资于目标公司所管理的表外产品，越秀金控按组合方式提供本金及4.75%预期收益率保障。
中信证券公告表示，上述现金补偿扣除相关税费后将增加中信证券华南的资本公积，增厚其所有者权益规模，不会影响中信证券及中信证券华南的经营业绩及利润。
“中信证券是发行股份购买资产，股份数量是确定的，发行股份会对公司原有股东权益造成稀释，公司要保证收购标的资产真实有效，所以当时签署了保障条款，在资产交割日，如果资产规模小于当时的评估值，越秀金控一方补给中信证券；但如果资产规模大于当时的评估值，中信证券就补给越秀金控。”有相关人士表示。
越秀金控则表示，该公司及金控有限向目标公司以现金方式补偿13.94亿元，同时结合后续获取的投资收益，不会对该公司的日常经营及财务状况构成重大不利影响。假设以中信证券截至2020年3月6日的前180个交易日成交均价23.54元/股作为入账价值，则该公司实现的投资收益为40.76亿元（暂不考虑税费因素）。
2020年1月10日，广州证券100%股份已经过户至中信证券和中信证券投资。1月18日上午，广州证券正式退出历史舞台，中信证券华南公司揭牌仪式在广州举行。
新任董秘任职资格受理18天即被核准
除了上述事项外，中信证券内部近日高管团队人员有变动。3月5日，深圳证监局行政许可事项显示，已于2月28日核准王俊锋中信证券经理层高管任职资格。据中信证券1月2日发布的公告，公司拟聘任王俊锋担任该公司董事会秘书。
公开信息显示，中信证券于今年1月13日向监管提交了王俊锋的高管任职资格申请，在经过一次补正材料后，于2月4日正式被受理。
也即是说，王俊锋的高管资格审核仅用时18个工作日，而按照监管此前规定，对证券公司高管的任职资格的办理时限为自受理之日起45个工作日。与王俊锋任职资格同日核准的还有第一创业证券高管尹占华，他的任职资格申请于2019年1月7日被受理，历时33个工作日。由此看来，监管关于此项审批的效率明显提高。
值得一提的是，就在3月4日，证监会依据新《证券法》规定取消、调整券商部分行政审批项目事宜，有数个重要事项由事前核准制改为事后备案制，其中就包括董事、监事、高级管理人员任职资格核准。
次日，深圳证监局就发布数家券商的高管任命核准通知；同日，上海证监局管辖区的东方证券也发布公告，根据新证券法规定，新任董事陈晓波在任职前不再需要核准其任职资格，即日起正式履行公司职工董事职责，成为首位采用备案制履职的券商董监高。
再回过头来看，随着王俊锋正式履行董秘职责，中信证券新一届董事会高管团队全部就位。
据公开信息，王俊锋于1999年加入中信证券，现任中信证券纪委副书记、党务工作部主任、总经理办公室行政负责人。他曾任中国人民银行总行干部，中信证券经纪业务管理部副总经理，总经理办公室业务协调主管。
中信证券原董秘已进行离职登记
中信证券原董秘郑京或将离职，业内人士对此似乎并不惊讶。
2月11日晚间，中信证券发布公告显示，该公司董秘郑京因个人原因提交辞职，将不再履行董事会秘书职责、辞任秘书及在中信证券的其他任职。
券商中国记者当时从多个信源获悉，中信证券内部彼时已发文，拟调郑京去债券承销业务线专攻相关业务。不过，彼时就有中信证券内部人士告诉券商中国记者，郑京大概率会从中信证券离职。而今，这一推测果然言中。中证协官网信息显示，郑京已于2月28日办理了在中信证券的离职登记。
郑京1997年加入中信证券，已是22年的中信“老兵”，她曾任中信证券研究部助理、综合管理部经理、中信证券A股上市团队成员。中信证券设立董事会办公室之后，郑京加入董事会办公室，并于2003年至2011年期间担任公司证券事务代表。
券商中国记者查询中信证券历年年报，2010年2月份，中信证券第四届董事会第九次会议上，审议通过了聘任郑京为公司董秘等议案。此后，郑京在公司第五届、第六届董事会任期内，均担任董秘职务。
在此期间，中信证券原董事长王东明因年龄原因，在第五届董事会任职期满后离任；中信证券原财务负责人葛小波于2019年4月份因个人原因离职。
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