![乾貨|七個私募產品備案實操中的合規要點](http://p2.ttnews.xyz/loading.gif)
導語:
結合產品備案實操、管理人諮詢較多的問題與近期監管反饋意見,小易梳理了私募產品備案填報中的七個合規實操要點,以幫助管理人們提高產品備案填報效率。
基本信息頁籤
1、關於如何獲得產品編碼
填寫“產品名稱(全稱)”、“產品簡稱”、“幣種”三個字段,並點擊頁面下方的“保存”按鈕,就可以獲得產品編碼。
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2、基金產品的到期日如何填報
如果產品沒有具體到期日的,只需要勾選“永續”,到期日就會自動變成“9999-12-31”。
募集信息頁籤
3、代銷機構填報的合規要點
注意,如果選擇了“委託募集”,下面的結算資金專用賬戶中也要記得【新增】相關的賬戶信息。
此外,如果產品備案時是自行募集,之後又有了代銷機構,那就需要在產品重大事項變更裡進行新增變更操作,添加代銷機構。
否則在做產品季度更新時,填寫投資者信息時會無法選擇相應的銷售機構。
合同信息頁籤
4、此處AMBERS平臺與以前相比出現了一個重大變化——合同簽署方式的增加,電子合同與紙質合同均可以選擇
小易提示,如果在這裡選擇了電子合同的簽約形式,那麼在產品備案最後一個環節【相關上傳附件】中還需要上傳電子合同的服務協議。
關聯閱讀:
中基協最新通知:
從本次季度更新開始,“私募基金投資者信息更新”模塊將收集全體投資者的《風險揭示書》作為附件。
託管及外包服務頁籤
5、注意,AMBERS平臺中目前關於託管的提示如下:
金融機構提供的綜合託管服務、資金保管服務不屬於託管,應選擇否。
近期,根據部分產品備案的協會反饋意見——契約型私募基金財產應當由符合《證券投資基金法》規定的基金託管人獨立託管。
此外,也有股權類私募產品表示在備案時收到了協會的反饋:
補充意見:
根據審慎管理原則,請託管機構對本基金投資範圍、產品結構、收益分配、底層投資協議等的合規性和真實性、基金後續募集安排、基金擬投資進度安排、工商確權安排等進行核實並發表意見,管理機構簽章確認。
同時,7月13日,中基協副會長鍾蓉薩在招行託管大數據平臺發佈會上表示:“近日協會已要求,申請備案的契約型私募基金應當確保由獲得託管資格的基金託管人獨立託管。”
投資經理及投資決策人頁籤
6、注意擔任產品投資經理的起始時間,不能早於基金基本信息中的成立日期(即使是同一天,系統審核也無法完成填報)
上傳相關附件頁籤
7、此處,根據協會最新要求,需要上傳所有投資者的風險揭示書,所有投資者的風險調查問卷,建議至少上傳一位投資者的基金合同。
此外,前文提到,如選擇了電子簽約的簽署方式,此處不要忘記上傳電子合同的服務協議。
8、以及,上傳附件的命名原則,需要注意格式:【備案基金全稱_文件名稱】
以風險揭示書為例:
XXXXXXX私募證券投資基金_風險揭示書_XXX
內容間均要以“_”隔開
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