私募管理人如何申請投資顧問資格？
滿足投顧資質+進行信息填報
3+3投顧資質要求
證券類私募管理人想要開展投顧業務，需同時滿足以下兩項條件：
①在中國證券投資基金業協會登記滿一年、無重大違法違規記錄的會員；
②具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少於3人、最近三年無不良從業記錄。
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》
（即需要滿足3+3、登記滿一年、還要是會員）
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投顧信息填報注意事項
滿足了3+3的投顧資質要求，還需要在兩個系統中進行相關信息的填報。
基本流程如下：
①作為前置的人員註冊管理要求，私募要先登陸協會從業人員管理平臺（登錄入口：http://person.amac.org.cn），逐個填報本機構投資管理人員的投資業績情況。
②T+1個工作日後，機構投資管理人員信息將自動顯示在AMBERS系統提供投資建議服務業務信息填報頁面。
③在此基礎上，私募需在資產管理業務綜合報送平臺（AMBERS平臺）“管理人登記”模塊下，填報提供投資建議服務業務的其他相關信息。
④若符合條件，協會將在收齊材料後的二十個工作日內進行確認，並通過郵件方式告知申請機構。
總結：
兩個系統內均要操作（從業人員管理系統&AMBERS系統）
想要擔任投顧的證券類私募，在進行投顧填報前，必須先進行投資業績填報。
具體填報操作：
在尚未通過審核時，管理人進入AMBERS系統中的【管理人登記】——【提供投資建議服務業務申請】模塊時，會顯示如下界面：
1、申請機構在中國證券投資基金業協會登記滿一年
此條可在私募基金管理人分類公示中查詢
2、申請機構無重大違法違規記錄
此條由協會進行審核確認，目前暫不明確具體依據哪個數據庫。
關於企業違法違規記錄的查詢，建議可以關注
國家企業信用信息公示系統
http://www.gsxt.gov.cn/
【《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規範第 2 號--委託第三方機構提供投資建議服務》（以下簡稱“備案規範2號”）中關於資質證明文件的描述中，有提及“全國企業信用信息公示系統中第三方機構違法違規記錄查詢結果截圖”。】
3、申請機構已經成為中國證券投資基金業協會會員
觀察會員或普通會員均可
4、申請機構具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績的投資管理人員不少於3人、無不良從業記錄
根據“備案規範2號”要求：
3 年以上連續投資管理業績
是指投資管理人員連續 3 年從事證券、期貨投資管理工作所形成的投資業績記錄，中間未有中斷，但因疾病、生育、法規限制或合同約定限制等客觀原因中斷從業經歷且不超過 1 年的，可不重新計算連續年限。
投資管理業績
是指能夠明確歸屬於投資管理人員本人且滿足連續 3 年條件的投資管理業績，不限於最近連續 3 年。
此處即要求私募機構的相關投資管理人員，先行在從業人員管理平臺中填報投資業績情況，T+1日後人員信息才會同步至AMBERS平臺中。
總結：
要先通過AMBERS系統中的
四大條件的審核，才能夠繼續進行投顧信息填報。如果有不符合申請條件的，需要進行整改完畢後，再次提交投資建議服務業務申請。
已開展投顧業務的管理人
6月30日前需要完成投顧信息補錄
同時，6月30日前，已成功為證券期貨經營機構相關備案產品提供投資建議服務的證券類私募管理人，要通過AMBERS系統相關模塊補錄相關信息。
6月30日後仍未進行信息補錄的，需要在完成信息補錄工作之後，才可展開新備案的投顧服務。
擴展閱讀：
資管新規下多層嵌套受限
投顧或成私募轉型新方向
資管新規對於困擾監管部門已久的多重嵌套進行了明確的限定，“資產管理產品可以再投資一層資產管理產品，但所投資的資產管理產品不得再投資公募證券投資基金以外的資產管理產品。”
在原有的交易結構中，銀行資金認購資管計劃、資管計劃認購基金、基金投資項目；或者銀行投私募，私募再投別的私募做成FOF，這些在資管新規框架內都構成了兩層嵌套。
根據資管新規，金融機構可以聘請投資顧問進行投資管理，由投資顧問提供投資建議指導委託機構操作。
針對未來的改良，私募基金管理人可以考慮轉向投資顧問的角色，這也符合資管新規要求“金融機構可以聘請具有專業資質的受金融監督管理部門監管的機構作為投資顧問”，典型的如信託公司面向高淨值客戶募集的私募FOF模式，以及保險資產管理機構聘請私募基金擔任投資顧問的模式。
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