導語：
根據中基協信息公示顯示，10月新增登記備案私募僅63家，較去年同期相比降低86.24%！
注：本數據根據信息公示數據統計，與中基協月報統計口徑略有不同
今年來新增登記備案數
首次跌破100家
考慮到10月有十一假期，新增登記數如果是在一定範圍內有所降低屬於正常現象，然而相比同樣有十一長假的2017年10月，當時的新增登記備案數仍達到了458家。同時，2018年2月（包含春節長假）的新增登記備案數據為253家。
今年10月的63家新增登記數，也是今年以來新增登記備案數首次跌破100家！
10月登記備案大數據
10月新增通過登記的私募中，包含證券類私募 15家，股權/創投類私募 46家，其他類私募 2家（均為QDLP管理機構）。
①兩家外資巨頭拿到其他類牌照
本月，又有兩家外資巨頭拿到其他類私募牌照，分別是：
摩根士丹利海外投資基金管理（上海）有限公司 （屬於摩根士丹利）
摩根海外投資基金管理（上海）有限公司（屬於摩根大通）
兩家均為QDLP管理機構。
②劉強東進軍私募，控股股權類私募
股權私募——京合都（東莞）股權投資管理有限公司於10月18日在中基協通過登記。該私募是京東集團和都市麗人聯合打造的產業投資平臺，其股權機構透過層層持股，可以看到劉強東的身影。
監管繼續收緊
公示不予登記“具體”情況、私募自查升級
①協會明確公示不予登記機構“具體”情形
10月，在中基協最新一批發布的不予登記私募名單中，一家擬申請機構因法人掛靠、社保作假，而被中基協劃入“不予登記”機構。
【此前，協會在列示不予登記情形時，大部分是概括性的情形。】
②證監會公佈2018私募專項檢查結果
10月12日，2018證監會私募專項檢查結果公佈：453家被檢查私募機構中，139傢俬募機構存在違法違規問題，200家機構存在不規範問題。
其中，10傢俬募機構存在三類嚴重違法違規行為：
涉嫌非法集資；
挪用基金財產；
從事損害基金財產和投資者利益等
59傢俬募機構存在五類違規募集行為：
公開宣傳推介；
向非合格投資者募集資金；
未履行投資者風險評估程序；
未對私募基金進行風險評級；
承諾保本保收益等
48傢俬募機構存在五類違規運作行為：
開展“資金池”業務；
證券類結構化基金不符合槓桿率要求；
未按基金合同約定進行信息披露；
未按規定保管基金相關材料；
基金合同約定不託管但未在基金合同中明確基金財產安全保障措施等
54傢俬募機構存在五類其他違規行為：
私募基金未按規定備案；
登記備案信息更新不及時不準確；
證券類私募基金從業人員未取得基金從業資格；
證券類私募基金委託個人提供投資建議；
不配合監管檢查等
200家機構存在兩類不規範問題：
內控不健全；
兼營與私募基金無關業務等
③私募限期自查升級
中基協在10月末再次向部分私募管理人發佈了限期自查的通知。相比於9月末發佈的首批限期自查通知，10月末的自查要求更細，從十五項自查要求變為了十九項！（主要新增內容為：公司基本情況、排查是否涉及P2P業務、同一實際控制人名下持有私募牌照情況、自查“資金池”、合規募集推介）
並要求收到通知的私募管理人於11月30日前，前往中基協問卷調查系統填寫問卷調查並提交書面自查報告及整改安排。 如未能按時提交，公司將被協會納入異常經營程序。
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