导语：去年12月华商基金曾响应北京证券业协会号召，推出了打击非法证券主题宣传系列文章，受到广大投资者的欢迎。今年小海螺将继续开展以“认清本质 远离非法证券投资咨询”为主题的打非宣传活动，希望由此帮助投资者了解非法证券投资咨询活动的特点及危害，提高投资者对相应活动的识别能力，保护投资者的合法权益。
小海螺
通过前面两期的介绍和宣传，相信很多朋友已经初步了解了非法证券投资咨询活动的危害。不过随着技术手段的不断丰富，非法证券投资咨询活动的表现形式更加多样，作案手法层出不穷，这也为侦破和处理此类案件增添了不小的难度。小海螺在此再为大家带来三种不同形式的非法证券投资咨询活动，希望大家在遇见类似情况时，可以擦亮双眼，远离非法证券投资咨询活动才好！
以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义
从事非法证券投资咨询
案例五
投资者田某接到某咨询公司电话，对方声称自己为专业证券投资公司的业务员，可以向投资者推荐股票。而且股票由投资者自行操作，利润三七分成。抱着试试看的心态，田某同意了与该公司的合作，第一只股票赚了1万，田某按照约定给公司汇去了3000元，可是其后推荐的几只股票却是连续下跌，田某想找公司的业务员讨要说法，而电话却再也打不通，田某为此亏损达数万元。
作案手法剖析
不法分子以“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”等形式吸引投资者，按照一定比例进行利润分成，致使许多不明真相的投资者上当受骗。
友情提示
根据我国法律规定，“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动，合法的证券投资咨询机构不得参与此类活动。即使是合法的证券投资咨询机构及其员工，不得与客户约定利润分成，也不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者损失作出承诺。
小海螺提醒大家，凡是在电话、短信或网络社交媒体在进行证券投资咨询时，提及此类违法违规证券活动的，应及时远离，并将违法情况及时汇报给证券监管部门或公安机关处理。
通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名
从事非法证券投资咨询
案例六
投资者赵某接到金某来电，称其是某知名公司员工，通过上海证券交易所得知他的股票账户亏损，该知名公司可以为其推荐股票，帮助赚钱。出于对该知名公司品牌方面的信任，赵某向金某提供的账户汇入了3个月的会员费6000元。此后，金某多次通过手机飞信和电话向赵某推荐股票。但是，赵某非但没有从其推荐的股票获得预期的收益，反而出现了亏损。感觉不妙的赵某致电该知名公司后才知自己上当受骗。
作案手法剖析
不少不法分子为实施诈骗，用与合法证券公司、基金公司等市场专业机构近似的名称蒙骗投资者，或者直接假冒合法证券公司、基金公司的名义来实施诈骗。
友情提示
对于冒充合法证券经营服务机构的案例，小海螺提醒大家：对于主动上门电话、来访一定要提高警惕，在进行交易或转账之前，一定要通过查询工商执照、证券投资咨询资格证书或向证券监管部门咨询等途径核实对方身份，防止上当受骗。
以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义
进行多次行骗
案例七
于某3个月前交了5000元会费，成为了某投资咨询公司的会员。3个月来，于某所购买的由该公司“高老师”推荐的股票均处于亏损被套的状态，于某非常气愤。一日，于某接到该公司售后回访的电话，于某将股票亏损情况进行了投诉，电话那头的回访人员称公司所推荐的股票都是涨停股票，对于某亏损的情况一定会彻查清楚，给于某一个说法。
两天后，于某接到自称为“白总监”的电话，称高某违反公司规定已经被开除，为了弥补于某的损失，公司以优惠的价格将于某升级为高级会员，只要再缴纳8000元就能享受到38868元高级会员的待遇，由其亲自指导炒股，保证能获取50%以上的收益。为了挽回之前的损失，于某又给该公司汇去了8000元，原本以为可以挽回亏损，可是“白总监”却一直没有给他推荐任何股票，电话也没人接听了。于某这才明白过来，原来自己被一骗再骗，掉进了非法投资咨询机构的陷阱。
作案手法剖析
不法分子推荐股票造成投资者亏损后，仍然蛊惑投资者参加更高级别的会员组，缴纳更多的“会员费”，造成股票亏损越来越大。
友情提示
案例中的于某在之前的咨询过程中，其实已经觉察到了骗局的存在。但出于各种原因，于某并没有及时举报，反而相信了对方，掉进了又一个陷阱。以上案例提醒大家一旦发现有非法证券投资咨询活动的迹象，应保留好证据，及时向证券监管部门举报或向公安机关报案，避免更大的损失。
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