國信證券（香港）前零售經紀業務負責人被港證監處罰的消息，一時間引起業界關注。
國信證券（香港）前零售經紀業務負責人蘇細強，被證監會禁入10個月。起因要追溯到多年前即2014年11月至2015年期間，處理第三方存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定。
自2018年以來，對券商、銀行“反洗錢”不到位的處罰越來越多見，尤其是涉及客戶身份識別和可疑交易監測。對於反洗錢與反恐怖融資，監管實行公司和個人“雙罰”，但大多對高管和直接負責人實行罰款，“禁入”的處罰實屬罕見。
前國信香港經紀負責人被罰
4月23日，國信證券（香港）經紀有限公司前負責人蘇細強，被香港證監會禁止重投業界10個月。
也就是說，這位中資券商的前零售經紀業務負責人蘇細強，將有10個月被取消從業資格，時間從2019年4月17日起至2020年2月16日。
據瞭解，事起於香港證監會就國信於2014年11月至2015年12月期間，在處理第三者存款時違反了打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定而對其做出的處分。
香港證監會發現，國信證券（香港）的違規行為可歸因於蘇細強沒有履行其作為負責人員及國信高級管理人員的職責所致。
具體而言，蘇細強在有關期間內，身為負責監督國信零售經紀業務的最高級人員，沒有確保國信在以下幾方面做到位：
制定有效政策，以審查和批准零售客戶所收取的第三者存款；
實施充分的制度及監控措施，以識別及監察存入其銀行子帳戶的第三者存款；
有效地傳達及執行其內部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集政策；
制定妥善的可疑交易彙報程序。
香港證監會指出，同時，蘇細強也沒有勤勉盡責地監督職員，以確保他們遵從國信的打擊洗戰及恐怖分子資金籌集政策，包括：
以文件記錄，在開戶時就零售客戶的洗錢及恐怖分子資金籌集風險水平所作的評估；及定期審核及更新零售客戶的現有記錄。
香港證監會表示，在決定上述紀律處分時，已考慮到所有相關情況，包括蘇在解決證監會的關注事項及接受紀律行動時表現合乍，以及蘇細強過往並無遭受證監會紀律處分的記錄。
公司和個人“雙罰款”到“禁入”
自去年以來，對券商、銀行“反洗錢”不到位的處罰越來越多見，尤其是涉及客戶身份識別和可疑交易監測。
其中券商比如國元證券、華安證券等，都曾在去年因“反洗錢”工作不到位而被央行罰款，並且是實行公司和個人“雙罰”。
但針對個人的處罰，大多是對高管和直接負責人實行罰款，從業“禁入”的處罰實屬罕見。而蘇細強受到的處罰又是發生在多年前，實則後來“反洗錢”監管更加嚴格，但中資券商處在香港，資金進出和流動的監控更是一個難題，特別是涉及客戶身份識別和可疑交易監測。
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