近年來，雖然證監會加大了對證券從業人員違規買賣股票的監管稽查力度，但證券從業人員買賣股票現象卻屢見不鮮。
2月24日，中國證監會廣東證監局公佈了一則行政處罰決定書，直指國信證券南海分公司前投資總監在職期間違法私下接受客戶委託買賣證券及本人違規買賣股票的案件。
行政處罰決定書[2020]2號顯示，胡劍峰於2004年4月8日取得證券從業資格。2008年7月8日至2017年12月19日期間，胡劍峰在國信證券南海分公司任職，先後擔任投顧總監、投資總監、首席投資顧問等職務。而自2014年開始，胡劍峰就已經開始私下接受羅某蓮、陳某祥、王某良、嚴某超等四名客戶委託買賣股票。另外，胡劍峰還利用其岳父“劉某燊”證券賬戶違法買賣股票。根據處罰書金額統計，從2014年-2019年，5年間，胡劍峰共累計買賣股票近8億元。因此，廣東證監局決定對胡劍峰給予警告，沒收違法所得414,508.66元，並處以464,508.66元罰款。
員工屢遭處罰 內部管控或存問題
據國信證券官網顯示，國信證券前身為1994年成立的深圳國投證券有限公司，註冊資本82億元，總部位於深圳。目前下設217家分支機構，4家全資子公司。
據天眼查顯示，國信證券現任董事長為何如，生於1963年，2005年1月加入國信證券任董事長至今。
國信證券現任董事長何如
現任總裁為嶽克勝，生於1961年，1997年4月進入國信證券，曾先後任經紀管理總部總經理、副總裁、經濟研究所所長、首席風險官等多職。
國信證券現任總裁嶽克勝
據公開資料顯示，國信證券員工近年來“出事”已有多次，僅去年一年就有三次，內部管控上或存在較大的隱憂。
2019年8月，國信證券廣東南海分公司存在員工私下接受客戶委託買賣證券、借用客戶名義買賣股票的行為，而分公司未能及時有效處理，廣東證監局決定對該分公司採取增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的行政監管措施。
2019年7月，國信證券研究員程成在本人為群主的微信群“程成活躍轉分享群”內發佈不當言論，遭到國信證券內部的問責批評。
2019年4月，國信證券員工王某為獲取業務行賄245萬，被判刑3年。
多事之秋 去年遭罰4次
值得注意的是，去年的國信證券自身也正處於多事之秋，全年遭到證監、港監、銀保監三大監管系統共計處罰4次，涉罰金額巨大。
2019年2月18日，香港證監會披露，國信證券孫公司國信香港，在處理第三者資金存款時，沒有遵守有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的監管規定，對其作出譴責，並罰款1520萬港元。
2019年4月，國信證券內蒙古分公司因未按規定有效履行反洗錢客戶身份識別義務和未按照規定報送可疑交易報告遭到央行呼和浩特中心支行處罰。
2019年8月，國信證券分公司因員工違規未及時處理被廣東證監局處罰。
2019年12月，國信證券因對發行人募集資金使用監督不到位，未及時發現其募集資金中有2億元存在未按約定用途使用，遭江蘇證監局跨省出具警示函。
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