06.25 上海姚記撲克股份有限公司監事會關於公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明

證券代碼：002605 證券簡稱：姚記撲克 公告編號：2018-046

上海姚記撲克股份有限公司監事會

關於公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明

本公司及監事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

上海姚記撲克股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆董事會第十五次會議、第四屆監事會第十五次會議於2018年6月14日召開，審議通過了《關於公司及其摘要的議案》等相關文件。根據《上市公司股權激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的相關規定，公司對2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職務在公司內部進行了公示，公司監事會結合公示情況對首次授予激勵對象進行了核查，相關公示情況及核查情況如下：

一、首次授予激勵對象名單的公示情況

1、公示內容：2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象的姓名和職務；

2、公示時間：2018年6月15日至2018年6月25日；

3、公示途徑：公司內網；

4、反饋方式：通過電話、郵件或當面反映情況等方式進行反饋；

5、公示結果：在公示的時限內，沒有任何組織或個人提出異議或不良反映，無反饋記錄。

二、監事會的核查情況

公司監事會核查了本次擬激勵對象的名單、身份證件、擬激勵對象與任職公司（或子公司）簽訂的勞動合同、擬激勵對象在公司（或子公司）擔任的職務及其任職文件等資料。

三、監事會的審核意見

根據《管理辦法》、《公司章程》，公司對擬首次授予激勵對象的名單及職務的公示情況結合監事會的核查結果，發表審核意見如下：

1、列入公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員具備《公司法》、《公司章程》等法律、法規和規範性文件規定的任職資格。

2、公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象不存在《管理辦法》第八條規定的不得成為激勵對象的情形：

（1）最近12個月內被證券交易所認定為不適當人選；

（2）最近12個月內被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選；

（3）最近12個月內因重大違法違規行為被中國證監會及其派出機構行政處

罰或者採取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

（6）中國證監會認定的其他情形。

3、列入公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員符合《管理辦法》等文件規定的激勵對象條件，符合《2018年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）》規定的激勵對象條件。本次激勵計劃的首次授予激勵對象不包括公司監事、獨立董事、單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

綜上，公司監事會認為，列入公司2018年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的人員均符合相關法律、法規及規範性文件所規定的條件，其作為本次限制性股票激勵計劃首次授予的激勵對象合法、有效。

特此公告。

上海姚記撲克股份有限公司監事會

2018年6月26日