目前，已經有富達、瑞銀(18.52, -0.17, -0.91%)、富敦、英仕曼、惠理、景順縱橫、路博邁、安本、貝萊德(537.58, 2.00, 0.37%)、施羅德、安中等11家全球知名的外資機構先後拿到PFM牌照，他們的母公司總部分佈在亞洲、北美洲、歐洲等，分別來自多個國家和地區，包括美國、英國、瑞士、意大利、新加坡、香港等。
如果說2017年是外資私募機構進入中國市場的元年，那麼2018年將是蓬勃發展的一年。全世界優質資產管理公司看好中國市場機會，紛紛來到中國做資管業務，將為中國的合格機構、高淨值客戶提供更多選擇。
可以說私募基金這塊大蛋糕，越來越多的人想分一杯羹，但是基金業協會的監管力度確是越來越嚴格，很多剛剛創業初期實力不是很雄厚的企業審核起來很是艱難，3年來為各企業申請私募備案的同時，深深感到了協會力度的加強，今天宏達就誒大家說下，協會在審核公司是否具備私募備案資格的主要審核點，要點是哪些。
正常協會備案需要提交的材料如下：
（一）常規格式文件
1、中國證券投資基金業協會入會申請書（協會格式文本）
2、基金管理人登記和基金備案承諾函（協會格式文本，蓋章承諾）
（以上兩項文件模板在中國證券投資基金業協會網站均可下載）
（二）管理人信息
1、機構基本資料：
1）外商投資企業批准證書/臺港澳僑投資企業批准證書 （若是）；
2）管理人的公司章程/有限合夥協議；
3）組織機構代碼證；
4）稅務登記證；
5）營業執照；
6）管理人建立投資、風控、內控、員工個人交易、信息披露等相關制度
2、實際控制人資料：
1）自然人：
身份證，學歷\\學位證書證明文件；與管理人之間的控制關係圖
2）法人及其他組織：
營業執照或主體資格證明文件；與管理人之間的控制關係圖
3、最近三年合法合規及誠信情況
4、財務信息：
1）上一年審計報告（若有）
2）會計師事務所營業執照
（三）股東/合夥人信息
1、自然人：
1）身份證，學歷\\學位證書證明文件；
2）與管理人之間的控制關係圖
2、法人及其他組織：
1）營業執照或主體資格證明文件；
2）與管理人之間的控制關係圖
（四）主要人員信息
主要人員包括高級管理人員、基金經理：
1）身份證；
2）學歷證；
3）個人簡歷；
4）包括姓名、性別、出生年月、國籍、任職時間、職務、是否為執行事務合夥人、是否為風控負責人、是否為信息填報負責人、學習經歷、工作經歷
（五）法律意見書
由從事相關事項的專業律師事務所出具
在這麼多的提交材料當中，協會主要審核的是 控股股東關聯方 法律意見書以及 高管人員的資歷
高管兼職問題
1.根據中基協的現場回答，目前允許法定代表人在關聯的私募機構兼職或在實業機構兼職，不允許在非關聯的私募機構兼職;
2.風控負責人不允許對外兼職，投資經理不允許對外兼職;
3.若存在對外兼職的，需如實披露兼職情況，說明如何能將私募工作做好，勝任能力、如何公平對待服務對象等。
控股股東
1.可以不存在控股股東，在中基協的填報系統中，控股股填報欄可以選擇“否”;
2.控股股東的認定：
(1)持股50% 以上，因而，控股股東可以有2個;
(2)持股比例雖不足50%，但現有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響，對此，可根據公司的表決決議，在法律意見書中充分披露相關決議及認定其為控股股東的原因。
專項法律意見書的出具問題
若存在控股股東、實際控制人以及法定代表人變更的需出具專項法律意見書，但是，例如法定代表人名字出錯等小問題，只需提供說明，無需出具專項法律意見書;風控負責人變更以及其他不涉及公司重大事項的無需出具專項法律意見書，並後臺提交。
文字表述大概如上所示，當然根據情況不同也是有差別的，經典世紀李朗(lihongda117349)為您分享。
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