天價罰單引關注 第三方支付“瑞銀信”被罰6124萬
監管對支付行業開出的罰單引發關注，被一些網絡人士稱為“天價”罰單。
據央行深圳市中心支行4月3日公佈的行政處罰公示表顯示，根據深人銀罰〔2020〕3號，深圳瑞銀信信息技術有限公司（簡稱“瑞銀信”）因存五項違法違規行為，被處以罰款6124萬元。
具體來看，瑞銀信五項違法違規行為包括超出核准業務範圍；未按規定建立有關制度辦法或風險管理措施；未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易；未按規定報送可疑交易報告。
可以看到，表格列出了詳細的內容。違法行為類型為
超出核准業務範圍；
未按規定建立有關制度辦法或風險管理措施；
未按規定履行客戶身份識別義務；
與身份不明客戶進行交易；
5.未按規定報送可疑交易報告。
除了對瑞銀信做出處罰，瑞銀信內三位高管也被處罰。其中，時任瑞銀信副總經理徐慧，因對瑞銀信未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易；未按規定報送可疑交易報報告等違法違規行為負有責任，被罰17.75萬元。時任瑞銀信業務運營部總經理龔月平，因對瑞銀信未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明客戶進行交易的違法違規行為負有責任，被罰款12.75萬元。時任瑞銀信風險控制部總經理覃周，因對瑞銀信未按規定報送可疑交易報告的違法違規行為負有責任，被罰款5萬元。
對此，你怎麼看呢？ 華商報記者 黃濤
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