摘 要：本文介紹了美國國家公路安全管理局NHTSA下的缺陷調查辦公室管理ODI開展缺陷調查的標準程序、基本術語、缺陷數據庫結構，並對2019年缺陷調查數據進行了分析研究。
關鍵詞：美國 缺陷調查
Analysis on the data of automobile product defect investigation in the United States in 2019
songli
Abstract: This paper introduces the standard procedure of Defects investigation、basic terms and defect database structure of ODI in National Highway Traffic Safety Administration (NHTSA). At the same time ,this paper analyzes the survey data of defect investigation in 2019.
Keywords: the United States Defects investigation Standard procedure
前言：美國汽車召回行政主管部門為美國交通運輸部下設的國家公路交通安全管理局（NHTSA- National Highway Traffic Safety Administration），NHTSA下的缺陷調查辦公室（ODI－Office of Defects Investigation）負責汽車召回管理工作。ODI的主要職責就是發現可能存在缺陷的車輛和車輛設備，並實施召回或其它處理方案。本文主要從缺陷調查的標準程序、術語、數據庫標準字段及缺陷調查數據進行分析研究。
1、美國缺陷調查的標準程序
美國缺陷調查的標準程序主要是技術專家查看每一個關於缺陷的報告、熱線電話、信件，這些報告與可能存在缺陷的機動車輛及車輛設備相關，特別要說明的是在NHTSA調查前並沒有一個明確的關於投訴的數量限定。缺陷調查辦公室ODI開展缺陷調查包括四個步驟：
1.1 篩選（Screening）
依據消費者投訴及其他相關信息進行初步評估，篩選出是否開展調查的案例。消費者投訴的方式有熱線電話、信件、電子郵件、問卷調查表、製造商通告、國外的召回報告、銷售數據等。
1.2 分析（Analysis）
分析與缺陷調查請願或與召回相關的評估，通過這些方式確定調查對象以及定是否展開缺陷調查。
1.3 調查（Investigation）
開展與缺陷相關的調查，包括初步分析（PE）和工程分析（EA）兩個階段。初步評價通常會在4個月內解決，如沒有必要作進一步調查或者製造商已經決定進行主動召回，調查即結束；如果ODI認為有必要做進一步的分析，初步評價PE就升級到工程分析EA，工程分析EA對於將對缺陷的性質和範圍進行更詳細和完整的分析，也會與製造商進行多次的信息溝通。
1.4 召回管理（Recall Management）
對召回的範圍、完成率、措施等進行跟蹤監督。如果發現召回實施過程中存在問題，NHTSA會重新開啟召回調查，重點是召回的範圍，數量，措施是否有效或是否引發了新的問題。如召回範圍的擴大，調整召回措施等。
2、缺陷調查的基本術語
在缺陷調查中經常用到的幾個術語如下：
2.1 缺陷或罷免請願書（DP或RP－DEFECT OR RECALL PETITION）
NHTSA可以依據缺陷調查請願及製造商是否已成功地進行了召回開展調查，如果這一請願得到允許，將會打開一個調查，如果請求補拒絕，則會公佈原因。
2.2 對設備供應商的質疑/監督（EQ－Equipment Query）
汽車供應商產業鏈相對複雜，一個含有缺陷的設備可能供給多個製造商，此項缺陷調查是對於汽車供應商識別和跟蹤程序，包括汽車供應商提供了多少數量以及在什麼時間提供給幾家汽車製造商這樣的缺陷零部件產品等內容。
2.3 初步分析（PE－Preliminary Evaluation）
NHTSA調查的最初階段，初步分析PE是由消費者投訴或製造商服務公告可能存在的缺陷引發，初步分析PE處理的結果是判定調查是否升級到工程分析EA或者關閉，
大多的工程分析PE在4個月內處理完畢。2.4 工程分析（EA－Engineering Analysis）
EA是缺陷調查的第二步也是最後一個階段，工程分析EA表示對從來源於初步分析PE階段的表明有潛在安全缺陷的信息進行進一步檢查的必要性，工程分析EA處理的結果是這一缺陷是否要召回或調查關閉，大多數工程分析EA在一年內處理完畢。
2.5 召回質疑/召回監督（RQ－recall query）
NHTSA的召回監督主要是確保召回的範圍、完成率和召回措施是有效的，如果召回有效性受到質疑，RQ則表明這一缺陷調查是由於擴展召回範圍或調整召回措施來進行的。
2.6 聽證質疑/監督（AQ－Audit Query）
消費者可以提交要求NHTSA舉行聽證會的申請書，主要是對製造商是否已合理地履行其召回義務，是否通知和糾正了缺陷，是否違反聯邦機動車安全標準進行聽證。如果申請被批准，將舉行聽證會，以評估申請並決定應採取何種糾正行動。
3、美國缺陷調查數據庫標準字段介紹
美國缺陷調查數據庫包含了1972年以來開展的缺陷調查信息，包括缺陷調查的標識號、製造商、年款、調查開始及結束日間、與召回對應的案例編號等11個數據項，其中NHTSA案件編號數據項與召回數據庫有關聯性，可以在召回數據庫中唯一對應，具體數據見表1。
表1：缺陷調查數據庫數據項及內容
4、美國缺陷調查數據分析
美國從1972年以來到2019年共開展了5093次缺陷調查，其中最多的一次為1978的230次，最少的為2016的28次，近十年來開展缺陷調查的次數如下圖。下面主要以2019年來分析美國的缺陷調查起因和階段、結案情況、與引發召回的關聯關係。
圖1：近十年來美國開展缺陷調查的次數
4.1 缺陷調查的階段或起因
2019年美國起動缺陷調查為34次，其中初步分析階段17次，工程分析階段５次，召回質疑5次，缺陷請願書引發的調查５次，對設備供應商的質疑/監督２次。初步分析階段佔到了缺陷調查的50%，為主要的缺陷調查方式和階段。見圖2。
圖2：2019年美國缺陷調查的階段或起因
4.2 2019年缺陷調查結案率
2019年共結案52件，其中2019年啟動缺陷調查案件結案３件，2018年啟動缺陷調查案件結案有12件，2017年啟動缺陷調查案件的有2件結案；2016年啟動缺陷調查案件的有1件結案；2015年啟動缺陷調查案件的有34件結案。見圖3。
圖3：2019年缺陷調查結案情況
4.3 2019年調查引發的召回情況
2019年開展缺陷調查34起中，引發召回的４起。受調查召回的美國斯巴魯公司(Subaru)召回部分2015-2018年款Forester汽車，車上配備有加熱座椅；在前排乘客座椅中，乘員檢測系統(ODS)的電氣連接可能會鬆動。如果連接鬆動，即使座椅有人坐，前排乘客安全氣囊也可能無法激活，從而增加了發生碰撞時對前排乘客造成傷害的風險。召回措施為免費更換ODS傳感器墊線束，召回編號為19V701000。受調查召回的克萊斯勒（FCA美國有限責任公司）召回部分2011-2018年款吉普Wrangler右側駕駛汽車；駕駛員安全帶插扣安裝帶可能會斷裂，與座架分離，可能會導致座椅安全帶不起作用，增加撞車時的受傷風險，召回措施為免費更換駕駛員座椅安全帶插扣；召回編號為19V680000。受調查召回的北美三菱汽車公司召回部分2012-2017年款i-MiEV汽車。缺陷原因為水可能會滲入制動輔助真空泵，從而造成腐蝕，導致制動真空泵出現故障；沒有制動真空泵，駕駛員會突然失去制動助力，延長了停車所需距離，增加了撞車風險；召回措施為免費更換制動真空泵；召回編號為19V804000。
受缺陷調查引發召回的４個案件中，已發佈召回新聞３例，涉及數量37.99萬輛（件），其中由初步分析引發整車的２次，數量37.77萬輛；召回質疑（RQ）引發的缺陷調查召回次數佔1次，數量0.21萬輛。
表2：缺陷調查引發召回的情況
4.4 涉及製造商
2019年缺陷調查涉及製造商20家，前四家分別為：克萊斯勒美國有限責任公司、通用汽車有限公司、日產北美公司、寶馬北美有限責任公司，見表４。其中克萊斯勒、通用、寶馬等都在其中，這從另一方面也說明召回並不代表產品質量不好，召回是企業有能力發現問題並不斷改進問題提升質量的途徑之一，也是企業承擔社會責任，對消費者負責任的表現。
表3：2019年受缺陷調查的製造商
5、結語
缺陷調查辦公室（ODI）負責接受車輛用戶缺陷信息報告並開展車輛缺陷調查，截止2019年累計已啟動缺陷調查達5093次，年度平均開展近百次。ODI的職責是對車輛安全缺陷的識別和確保消除缺陷的措施有效和及時，瞭解和認識ODI開展缺陷調查的程序、方式、內容、深入分析缺陷調查的起因、引發召回的次數和數量、調查案件的時間長度、受調查所引發召回的案例及數量等內容可以使我們更好地理解美國對汽車產品開展缺陷調查的方法、模式，對我國汽車缺陷調查起到借鑑和學習的作用。
作者簡介：宋黎（1974－），國家市場監督管理總局缺陷產品管理中心，高級工程師，主要研究方向為缺陷產品管理、缺陷信息分析、輿情監測等。
參考文獻
[1] 美國ODI缺陷調查數據 http://www-odi.nhtsa.dot.gov
[2] 美國國家公路交通安全管理局 http://www.nhtsa.gov/
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