本報記者王思文
今年以來，監管部門持續重拳出擊，嚴懲中介機構違法違規行為。據《證券日報》記者統計，近兩個月內，18家券商因業務違規“吃”下監管部門下發的25張罰單。
從處罰原因來看，25張罰單中，8張罰單開向營業部內控不完善，6張罰單為證券從業人員違規進行證券交易被處罰，4張罰單是因資管業務違規被處罰，3張罰單是科創板保薦業務違規被處罰，2張罰單為研究所因合規問題受到處罰，還有2張是因券商股權管理違規被處罰。
最近兩個月，券商營業部成為監管嚴查的重點領域。從上述處罰結果看，被罰營業部的突出問題主要包括：從業人員違規代客理財、非從業人員違規開展客戶、異常交易監控分析不到位、對開通科創板股票交易權限的客戶適當性管理不到位、營業部負責人未及時向監管報備、互聯網渠道交易系統中斷等違規行為。
證券從業人員被處罰的突出問題主要包括擅自銷售金融產品、代客交易或違法買賣股票、違背客戶意願買賣基金、擅自修改客戶資料等違規行為。其中，從業人員代客炒股的現象最為嚴重，近兩個月以來已有2位從業人員因替客戶辦理證券認購、交易操作行為而被罰沒近400萬元。
在利益驅動下，總有部分證券從業人員試圖挑戰法律底線，但最終均被監管部門予以處罰，甚至鋃鐺入獄。近期，全國首例“虛假申報型”操縱證券市場犯罪案件通過在線審理方式進行了一審公開宣判，唐某甲以操縱證券市場罪判處有期徒刑三年六個月。
北京都城律師事務所高級合夥人桑聖元在接受《證券日報》記者採訪時表示，“此案的處理具有重要意義。首先，震懾了犯罪分子，警告資本市場參與者必須依法參與活動，違法必究，犯罪者必須嚴懲。其次，為查處此類案件積累了經驗，為此類案件的處理樹立了榜樣，此案具有標誌性意義。第三，對行業嚴格自律管理具有積極意義，行業協會通過此案可以警示教育系統，嚴格按照資本市場運作機制依法經營。”
一家大型券商營業部負責人在接受《證券日報》記者採訪時表示，“總部對營業部的合規要求愈加嚴格了，尤其是內部控制機制，開戶審核、客戶適當性管理工作的處理上，經常會定期檢查。總體來說，監管部門執法趨嚴是非常好的趨勢，有利於業內長期良性發展。”
券商資管和投行業務違規主要集中在兩個領域：一是科創板保薦承銷業務違規，相關券商均是在擔任科創板上市保薦代表人過程中未勤勉盡責，對發行人客戶信用風險、應收賬款回收等情況的核查不充分而領到罰單；二是多位資管業務直接責任人員因公司資管業務未勤勉盡責和信息披露不及時而受罰。
值得注意的是，近期因券商股東質押問題而被罰的情況也有所增加，這類罰單此前在業內比較罕見。據《證券日報》記者觀察，近兩個月內，已有2家券商因公司股東質押券商股權或超比例新增券商股權卻未及時報告監管部門而被罰。
此外，在3月份鬧得沸沸揚揚的券商“電話門”事件也以監管層下發2張罰單而收場。其中，該事件的當事研究員被監管層認定為“不適當人員”予以重罰，要求其在2020年3月27日至2023年3月26日期間不得擔任與證券、期貨投資諮詢業務相關的職務或實際履行上述職責。
本文源自證券日報
