證券代碼：601198 證券簡稱：東興證券 公告編號：2020-020
本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
東興證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆監事會第十六次會議於2020年4月28日在北京市西城區金融大街5號新盛大廈公司第一會議室以現場及電話會議方式召開，應參會監事5名，實際參會監事5名。會議由公司監事會主席秦斌先生主持，公司董事會秘書列席了會議。本次會議以記名投票方式進行表決；會議的召開及表決程序符合《公司法》及《東興證券股份有限公司章程》的規定。
本次會議審閱了《東興證券股份有限公司2019年度審計報告及專項報告》、《東興證券股份有限公司2019年度財務決算報告》、《東興證券股份有限公司 2019年度合規報告》、《東興證券股份有限公司2019年度風險管理報告》、《東興證券股份有限公司反洗錢2019年度報告》。
本次會議表決通過了以下議案：
一、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《關於計提資產減值準備的議案》。
公司本次計提資產減值準備依據充分，符合《企業會計準則》和公司會計政策的相關規定，符合公司實際情況，公允地反映了公司的資產價值和經營成果，公司董事會就該項議案的決策程序符合相關法律法規的規定。監事會同意本次計提資產減值準備。
《東興證券股份有限公司關於關於計提資產減值準備的公告》刊載於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），投資者可查詢詳細內容。
二、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《關於變更公司會計政策的議案》。
監事會認為，本次會計政策變更是根據財政部相關文件規定進行的合理變更，符合財政部、中國證監會和上海證券交易所等監管機構的相關規定，能夠更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，符合公司和股東的利益，不存在損害中小股東權益的情形。本次會計政策變更的審議程序符合有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》的規定。同意公司本次會計政策變更。
三、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《東興證券股份有限公司2019年度內部控制評價報告》。
四、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《關於東興證券股份有限公司非經營性資金佔用及其他關聯資金往來情況的專項說明》。
五、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《關於東興證券股份有限公司2019年度利潤分配的議案》。
監事會認為，本次利潤分配方案遵守了有關法律、行政法規、部門規章、規範性文件和《公司章程》等內部制度相關規定，符合公司實際情況，符合股東的整體利益和長期利益，有利於公司長遠發展，不存在損害公司中小投資者利益的情形。同意將該方案提交公司股東大會審議。
六、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《東興證券股份有限公司2019年年度報告》及摘要。
監事會認為，公司年報編制和審議程序符合相關法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；年報的內容和格式符合監管機構的各項規定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公司當年度的經營管理和財務狀況等事項；未發現參與年報編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
《東興證券股份有限公司2019年年度報告》全文及摘要刊載於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），投資者可查詢詳細內容。
七、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《東興證券股份有限公司2019年度社會責任報告》。
《東興證券股份有限公司2019年度社會責任報告》全文刊載於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），投資者可查詢詳細內容。
八、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《東興證券股份有限公司2019年度監事會工作報告》，提交公司股東大會審議。
九、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《東興證券股份有限公司2020年第一季度報告》。
監事會認為，公司2020年第一季度報告編制和審議程序符合相關法律、法規、《公司章程》和公司內部管理制度的各項規定；報告的內容和格式符合監管機構的各項規定，所包含的信息能夠從各個方面真實地反映出公司2020年第一季度的經營管理和財務狀況等事項；未發現參與報告編制和審議的人員有違反保密規定的行為。
《東興證券股份有限公司2020年第一季度報告》全文及正文刊載於上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn），投資者可查詢詳細內容。
十、會議以5名監事同意，0名監事反對，0名監事棄權的表決結果審議通過《關於提請股東大會選舉公司第五屆監事會非職工監事的議案》。
鑑於公司第四屆監事會已屆滿，根據《公司法》、《公司章程》的規定應進行監事會換屆選舉。根據公司股東的推薦，提名秦斌先生、葉淑玉女士、張威先生為公司第五屆監事會非職工代表監事候選人，提請股東大會選舉。候選人簡歷詳見附件。非職工代表監事候選人當選後，將與公司職工代表大會選舉產生的職工代表監事杜彬先生、郝潔女士組成公司第五屆監事會。
特此公告
東興證券股份有限公司監事會
2020年4月30日
附件：公司第五屆監事會非職工代表監事候選人簡歷
秦斌先生，1968年4月出生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任中國銀行總行海外行管理部科員、主任科員；中國東方資產管理公司股權部助理經理、股權及投行業務部副經理、市場開發部副經理、總裁辦公室副經理（主持工作）、總裁辦公室助理總經理、黨委辦公室和總裁辦公室副主任、副總經理、研發中心副總經理（主持工作）、研發中心總經理、戰略發展規劃部總經理。2016年1月至2019年1月任東興證券董事。2019年3月至今任東興證券監事、監事會主席。
張威先生，1977年9月出生，博士研究生學歷，中國國籍，無境外永久居留權。曾任國務院法制辦公室副主任科員、主任科員、副處長、調研員兼副處長（主持工作）。現任中國誠通控股集團有限公司金融管理部總經理、誠通基金管理有限公司董事、南航國際融資租賃有限公司副董事長、誠通商業保理有限公司董事長、中企大象金融信息服務有限公司監事長。
葉淑玉女士，1957年5月出生，中歐EMBA，高級工程師、會計師，中國國籍，無境外永久居留權。曾任福州無線電七廠質檢科副科長兼廠團總支書記；福州電子工業局團委委員；福州智達電腦品管部副經理；福建新世紀電腦集團有限公司副總裁；實達電腦集團人力資源處處長、監事；實達電腦與美國Compaq合資公司副總經理；上海外高橋房地產有限公司副總經理。現任福建東煌投資集團股份有限公司董事、董事長助理兼董事會秘書，福建天寶礦業集團股份有限公司董事、副總裁兼董事會秘書。2017年3月至今任東興證券監事。
