證券代碼：002669 證券簡稱：康達新材 公告編號：2020-050
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上海康達化工新材料集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）於2020年4月18日召開第四屆董事會第二十次會議，審議通過了《關於續聘2020年度審計機構的議案》。擬續聘容誠會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“容誠”）為公司2020年度審計機構。本議案尚需提交公司2019年年度股東大會審議，現將有關事項公告如下：
一、 聘任會計師事務所的情況說明
容誠是一傢俱有證券、期貨從業資格的專業審計機構，具備為上市公司提供審計服務的豐富經驗和職業素養，能夠較好的滿足公司建立健全內部控制以及財務審計工作的要求。在其擔任公司審計機構期間，工作勤勉盡責，堅持獨立、客觀、公正的審計原則，嚴格遵循國家有關規定以及註冊會計師執業規範的要求，按時為公司出具各項專業的審計報告，報告內容客觀、公正地反應了公司財務狀況和經營成果。2019年度，公司給予容誠會計師事務所（特殊普通合夥）的年度審計和內部控制鑑證報酬合計為110萬元。
為保持審計工作的連續性，公司擬續聘容誠為公司2020年度審計機構，聘期為自股東大會通過相關議案之日起一年，同時提請公司股東大會授權經營管理層根據公司及子公司業務規模並依照市場公允合理的定價原則確定審計費用並簽署協議。
二、 擬聘任會計師事務所概況
1、機構信息
容誠系特殊普通合夥制企業，由原華普天健會計師事務所（特殊普通合夥）更名而來，初始成立於1988年8月，2013年12月10日改製為特殊普通合夥企業，註冊地址為北京市西城區阜成門外大街22號1幢外經貿大廈901-22至901-26，具有特大型國有企業審計資格，是國內最早獲准從事證券服務業務的會計師事務所之一，長期從事證券服務業務，是全球知名會計網絡RSM國際在中國內地的唯一成員所。
容誠會計師事務所具有以下從業資質：
（1）財政部頒發的《會計師事務所執業證書》；
（2）獲准從事金融審計相關業務；
（3）軍工涉密業務諮詢服務安全保密資質。
該所已購買職業責任保險累計責任限額4億元，建立了較為完善的質量控制體系，從未受到任何刑事處罰、行政處罰，具有較強的投資者保護能力。
公司的審計工作由容誠蘇州分所（以下簡稱“蘇州分所”）承擔，蘇州分所由華普天健會計師事務所（特殊普通合夥）蘇州分所更名而來，成立於 2016 年 7 月 12 日，註冊地址為中國（江蘇）自由貿易試驗區蘇州片區蘇州工業園區圓融時代廣場 24 棟 B 區 302 單元307-308 室，執業人員具有多年從事證券服務業務的經驗。
2、人員信息
截至2019年12月31日，容誠共有員工3,051人。其中，合夥人106人，含首席合夥人1人；註冊會計師860人，全所共有2,853人從事過證券服務業務。
擬簽字項目合夥人：潘汝彬，中國註冊會計師，從2000年9月起開始從事審計工作，曾為日出東方控股股份有限公司（603366）、廣東宏川智慧物流股份有限公司（002930）、金陵華軟科技股份有限公司（002453）、壘知控股集團股份有限公司（002398）、蘇州東山精密製造股份有限公司（002384）、華達汽車科技股份有限公司（603358）、張家港中環海陸高端裝備股份有限公司、無錫晶晟科技股份有限公司（839830）、浙江千吉萊旅遊股份有限公司（870975）、湖北阿泰克生物科技股份有限公司（836264）等上市公司、IPO 企業、新三板掛牌企業提供財務報表審計、內部控制審計等各項證券服務業務。
擬簽字註冊會計師：張偉，中國註冊會計師，從2009年7月起一直從事審計工作，曾為上海康達化工新材料集團股份有限公司（002669）、浙江金海環境技術股份有限公司（603311）、惠州億緯鋰能股份有限公司（300014）、江蘇瀚遠科技股份有限公司（430610）、江蘇紅旗種業股份有限公司（831232）、徐州市九州生態園林股份有限公司（839717）等上市公司、新三板掛牌企業提供財務報表審計、內部控制審計等各項證券服務業務。
3、業務信息
容誠2018年度總收入共計69,904.03萬元，其中，審計業務收入66,404.48萬元，證券業務收入38,467.12萬元；2018年為1,338家公司提供審計服務，包括為110家A股上市公司提供年報審計服務；對於本公司所在行業，該所及審計人員擁有豐富的審計業務經驗。
4、執業信息
容誠及其從業人員不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。
擬簽字項目合夥人潘汝彬先生，中國註冊會計師，從2000年9月起一直從事審計工作，曾為多家上市公司、IPO企業、新三板掛牌企業提供財務報表審計、內部控制審計等各項證券服務業務。
擬簽字註冊會計師張偉先生，中國註冊會計師，從2009年7月起一直從事審計工作，曾為公司等多家上市公司、新三板掛牌企業提供服務。
擬安排的項目質量控制負責人：薛海燕，中國註冊會計師，從2010年開始從事審計業務，2017年開始在質量控制部從事項目質量控制複核，擁有多年證券服務業務工作經驗。
本次安排的項目合夥人、項目質量控制負責人、擬簽字註冊會計師均為從業經歷豐富、具有相應資質並長期從事證券服務業務的專業人士，具備相應專業勝任能力。
5、誠信記錄
最近三年，原華普天健會計師事務所共收到1份行政監管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中國證券監督管理委員會安徽監管局行政監管措施決定書【2017】28號。除此之外，該所及簽字註冊會計師未受到任何刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。
最近三年，本項目擬簽字註冊會計師均未因執業質量或違反《中國註冊會計師職業道德守則》受到監管機構任何刑事處罰、行政處罰、行政監管措施或自律監管措施。
三、 擬續聘審計機構履行的程序
1、公司審計委員會已對容誠會計師事務所進行了審查，在查閱容誠有關資格證照、相關信息和誠信紀錄後，認可容誠的獨立性、專業勝任能力、投資者保護能力，並且其在擔任公司審計機構期間，遵循《中國註冊會計師獨立審計準則》， 勤勉盡責，公允合理地發表獨立審計意見。同意向董事會提議續聘容誠為公司2020年度審計機構，聘期一年。
2、公司第四屆董事會第二十次會議審議通過了《關於續聘2020年度審計機構的議案》，同意續聘容誠為公司2020年度財務和內部控制審計機構，同時提請公司股東大會授權經營管理層根據公司及子公司業務規模並依照市場公允合理的定價原則確定審計費用並簽署協議。
3、獨立董事對本次續聘容誠相關事項發表了獨立意見和事前認可意見，認為：
我們對續聘容誠為公司2020年度審計機構事項進行了事前審查。經核查，容誠具備證券、期貨相關業務執業資格，同時具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能滿足公司2020年度審計工作的質量要求，能夠滿足公司財務審計工作要求，並能夠獨立對公司財務狀況進行審計。因此為保持公司審計工作的連續性，我們同意續聘容誠為公司2020年度財務和內部控制審計機構，並同意將該議案提交公司第四屆董事會第二十次會議審議。
容誠具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，能滿足公司2020年度審計工作的質量要求，公司續聘容誠擔任公司2020年度審計機構的決策程序符合《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》的規定，不存在損害全體股東利益的情形；因此為保持公司審計工作的連續性。獨立董事一致同意續聘容誠作為公司2020年度財務和內部控制審計機構，並提交股東大會審議。
4、上述《關於續聘2020年度審計機構的議案》尚需提交公司2019年年度股東大會審議。
四、 備查文件
1、公司第四屆董事會第二十次會議決議；
2、獨立董事關於第四屆董事會第二十次會議相關事項的事前認可意見；
3、獨立董事關於第四屆董事會第二十次會議相關事項的獨立意見。
4、容誠會計師事務所（特殊普通合夥）及簽字註冊會計師相關資質文件。
特此公告。
上海康達化工新材料集團股份有限公司董事會
二二年四月二十一日
