證券代碼：601162 證券簡稱：天風證券 公告編號：2020-047號
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
重要內容提示：
擬續聘的會計師事務所名稱：大信會計師事務所（特殊普通合夥）。
2020年4月27日，天風證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第三屆董事會第三十次會議，審議並通過了《關於續聘會計師事務所的議案》，同意公司續聘大信會計師事務所（特殊普通合夥）為公司2020年度財務報告審計機構及內部控制審計機構，並同意將該議案提交股東大會審議。現將相關情況公告如下：
一、會計師事務所的基本情況
（一）機構信息
1.基本信息
大信會計師事務所（特殊普通合夥）（以下簡稱“大信”）成立於1985年，2012年3月轉製為特殊普通合夥制事務所，註冊地址為北京市海淀區知春路1號學院國際大廈1504室。大信在全國設有29家分支機構，在香港設立了分所，並於2017年發起設立了大信國際會計網絡。大信擁有財政部頒發的會計師事務所執業證書，是我國最早從事證券業務的會計師事務所之一，以及首批獲得H股企業審計資格的事務所，具有近30年的證券業務從業經驗。
2.人員信息
首席合夥人為胡詠華先生。截至2019年12月31日，大信從業人員總數4134人，其中合夥人112人，註冊會計師1178人，註冊會計師較上年增加74人。註冊會計師中，超過700人從事過證券服務業務。
3.業務信息
2018年度業務收入13.01億元，淨資產金額為0.86億元，為超過10,000家公司提供服務。業務收入中，審計業務收入11.34億元、證券業務收入4.42億元。上市公司2018年報審計148家（含H股），收費總額1.76億元，主要分佈於金融業、製造業、信息傳輸及軟件和信息技術服務行業，平均資產額99.44億元。大信具有公司所在行業的審計業務經驗。
4.投資者保護能力
截至2018年末，大信職業保險累計賠償限額和計提的職業風險基金之和為2億元，能夠覆蓋因審計失敗導致的民事賠償責任。
5.獨立性和誠信記錄
大信不存在違反《中國註冊會計師職業道德守則》對獨立性要求的情形。2017-2019年度，受到行政處罰1次，行政監管措施12次，未受到過刑事處罰和行業自律處分。
（二）項目成員情況
大信承做公司2019年度財務報表審計項目的主要項目組成員信息如下：
1.項目組人員
簽字項目合夥人：向輝，中國註冊會計師，合夥人，具有證券業務服務經驗，為多家上市公司提供過年報審計、IPO申報審計、重大資產重組和再融資等證券服務，未在其他單位兼職。
簽字註冊會計師：郭晗，中國註冊會計師、註冊稅務師，具有證券業務服務經驗，為多家上市公司提供過年報審計、IPO申報審計、重大資產重組和再融資等證券服務，未在其他單位兼職。
2.質量控制複核人員
劉仁勇，中國註冊會計師，合夥人，具有證券業務質量複核經驗，未在其他單位兼職。
3.獨立性和誠信情況
簽字項目合夥人、簽字註冊會計師及質量複核人員未持有和買賣公司股票，也不存在影響獨立性的其他經濟利益，定期輪換符合規定。最近三年，上述人員未受到過刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律處分。
（三）審計收費情況
2019年公司財務及內控審計費用合計230萬元，董事會將提請股東大會授權公司管理層根據審計要求和範圍，按照市場公允合理的定價原則與大信協商確定2020年度相關審計費用。
二、擬續聘會計師事務所履行的程序
（一）公司第三屆審計委員會第七次會議審議並通過《關於續聘會計師事務所的議案》。審計委員會對大信相關情況進行了解和審查，認可其專業勝任能力、投資者保護能力、獨立性及誠信狀況，同意聘請大信為公司2020年度審計機構，並同意將該議案提交公司董事會審議。
（二）公司獨立董事對本次續聘會計事務所的事前認可意見及獨立意見。
獨立董事的事前認可意見：自公司上市以來，大信一直為公司提供審計服務工作，對公司生產經營和財務狀況有清晰的認識。大信在擔任公司審計機構期間，始終堅持以公允、客觀的態度進行獨立審計，較好地履行了審計機構的責任與義務，盡職盡責地完成了各項審計任務。獨立董事對續聘會計師事務所表示認可，並且一致同意將該議案提交公司董事會審議。
獨立董事的獨立意見：大信具備從事證券期貨相關審計業務的執業資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗與能力，符合上市公司聘請審計機構的條件和要求，能夠滿足公司對於審計工作的要求。公司擬聘請大信事項及決策程序符合相關法律法規、監管要求及《公司章程》的規定，不存在損害公司及全體股東利益的情況，同意聘請大信為公司2020年度財務報告審計機構和內部控制審計機構，並同意將該事項提交公司股東大會審議。
（三）公司於2020年4月27日召開第三屆董事會第三十次會議，審議並通過《關於續聘會計師事務所的議案》，同意續聘大信為公司2020年度財務報告審計機構和內部控制審計機構，同意將該議案提交公司股東大會審議。
（四）本次續聘會計師事務所事項尚需提交公司股東大會審議，並自公司股東大會審議通過之日起生效。
特此公告。
天風證券股份有限公司
董事會
2020年4月28日
