和訊網消息 數據統計顯示，近10年來涉“老鼠倉”的機構中，華夏基金涉案人數最多。和訊網獨家獲悉，近日，華夏基金又一起“老鼠倉”案件曝光。
這已是近年華夏基金曝出的第四起“老鼠倉”案件，值得注意的是，該案仍是由多次審理“老鼠倉”案件的重慶第一中級人民法院負責審理。
法院認為，華夏基金的2名投資經理先於或同期於華夏基金進行股票交易，累計趨同交易金額人民幣2.05億元，趨同交易獲利362萬元。法院一審判決，對兩人分別判處有期徒刑2-3年不等，並施以緩刑。
趨同交易2億元 獲利362萬
經法院審理查明，2007年10月至2014年6月，田冬宇擔任華夏基金管理有限公司投資經理、機構投資部總經理助理。2004年6月至2013年3月，劉光譜擔任華夏基金公司投資顧問、理財中心經理。
2007年底，田冬宇、劉光譜共謀，由田冬宇將其掌握的華夏基金公司機構賬戶的投資決策等未公開信息提供給劉光譜，二人共同出資從事證券交易。
2009年3月至2014年4月，田冬宇將利用其職務便利知悉的所任職基金產品的未公開信息以電話、面談等方式告訴劉光譜，劉光譜操作由其本人控制的兩個證券賬戶，先於或同期於華夏基金公司進行股票交易，累計趨同交易金額人民幣20486.44萬元，趨同交易盈利金額人民幣362.13萬元。
期間，田冬宇向劉光譜共推薦格力電器、天興儀表、小商品城、蘇寧電器、啟明信息、桂林旅遊、國電南瑞、杭氧股份、海通證券、中恆集團等41只股票。
2014年12月21日，被告人田冬宇、劉光譜主動到公安機關投案，並上繳全部非法所得。
因牛市自己沒賺錢 心生不滿
有意思的是，田冬宇萌生“老鼠倉”想法的時間源自2007年。在2007年的超級大牛市裡，各大機構和投資者賺的盆滿缽滿，但田冬宇卻沒能賺到錢。
法院供述顯示，2007年一天，田冬宇抱怨自己為公司賺了錢，但自己沒賺到錢。此時，劉光譜稱其在用親戚賬戶炒股，讓他出資由劉光譜操作，共擔風險，共享盈利，他提供股票信息。田冬宇思索後同意了上述提議，後將本應保密的一些股票信息通過無記名的私人手機打電話或聚餐時告訴劉光譜。
根據行業監管規定和華夏基金的相關規定，投資經理自己及近親屬不能炒股，而且對公司的研究報告、投資策略等投研信息要嚴格保密，不得向外洩露。
根據華夏基金公司機構投資部總監王某表示，田冬宇是機構投資部的投資經理，管理過銅陵有色、雲化國際等年金和專戶。投資經理上班期間，其手機、電腦等電子設備一律上交統一保管，上班期間不能取回手機，下班或中午休息時可以取回，不能排除其自己私下另外帶手機進入辦公區域的情況，但在辦公區域內嚴禁使用。投資經理都有自己賬戶的密碼，只能看到自己管理賬戶的持股、交易等相關情況。每個投資經理管理過哪些賬戶都有據可查。
田冬宇的供述顯示，利用未公開信息交易入刑前，其認為自己的行為只違反公司規定，直到2013年陸續見相關案例後，才意識到嚴重性。故2013年開始，田冬宇向劉光譜推薦股票明顯減少，2013年底就再也沒推薦了。
2014年5月，田冬宇因擔心調查，將自己與劉光譜聯繫股票信息的手機卡扔掉。開始先接受證監會調查，當時未如實供述，後知道嚴重性，說服劉光譜一起主動投案自首。
另外，劉光譜還將從田冬宇處獲得的股票信息告知韓洪波等人，並收受給予的好處費。
共同犯罪雙雙獲悉 近年已曝4起案件
法院認為，被告人田冬宇身為華夏基金公司的從業人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的未公開信息，違反規定，夥同被告人劉光譜從事與該信息相關的股票交易活動，情節特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。
被告人劉光譜明知田冬宇系華夏基金公司投資經理，不能個人從事股票交易，且應當明知田冬宇提供的股票信息可能系其利用職務便利掌握的未公開信息，提供股票賬戶，按照田冬宇的指示從事與該未公開信息相關的股票交易活動，系利用未公開信息交易罪的共犯，情節特別嚴重。
依照《刑法》等相關規定，判決如下：
一、被告人田冬宇犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑四年，並處罰金300萬元。
二、被告人劉光譜犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑二年，緩刑三年，並處罰金80萬元。
三、對被告人田冬宇、劉光譜退出的違法所得362.13萬元予以沒收，由扣押單位重慶市公安局上繳國庫。
據和訊網不完全統計，不包含此次被曝光的田冬宇、劉光譜案，華夏基金近幾年涉及的“老鼠倉”案件至少有3起。
2014年報道，華夏基金女性基金經理羅澤萍利用“老鼠倉”，非法獲利1300萬元被北京警方偵破。與此同時，華夏基金交易部總監劉振華也被牽入調查，還包括另外幾名員工。
2017年央視報道，華夏基金債券交易員王某動用不到200萬本金，利用“老鼠倉”路徑，獲利1773萬餘元。
2018年1月報道，華夏基金基金經理童汀夥同其父親童學毅“老鼠倉”交易，累計趨同交易逾7億元，獲利1256萬元，最終雙雙獲刑。
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