中基協AMBERS平台:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

中基協AMBERS平臺:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

導語:

今日小易在協會AMBERS平臺中發現,在【產品季度更新】中,上傳【風險揭示書】處,新增了系統提示要求私募管理人上傳截至第二季度末所有投資者的風險揭示書。

中基協AMBERS平臺:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

具體要求如下:

風險揭示書(可上傳多個)——

請上傳截至本季度末所有投資者的風險揭示書,如投資者較多,可將風險揭示書分多個壓縮包上傳。

風險揭示書應加蓋募集機構和投資者的簽章和簽署日期

若私募基金涉及關聯交易、單一投資標的、流動性等特殊風險的,應在風險揭示書的“特殊風險”部分中予以披露。同時,在“投資者聲明”部分第一項“運作方式及風險收益特徵”增加對應表述。

投資者應當在風險揭示書的“投資者聲明”部分的十三項內容

後逐一簽章。

此前,協會系統中關於上傳風險揭示書,是在【產品備案】裡的【相關上傳附件】裡出現的:

中基協AMBERS平臺:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

中基協AMBERS平臺:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

要求為——風險揭示書(可上傳多個),並未明確要求上傳所有投資者的。

此次新增系統通知後,則是直接要求上傳截至本季度末所有投資者的風險揭示書。

拓展閱讀:

涉及特殊風險的私募基金備案要求

2018年1月12日,中基協發佈《私募投資基金備案須知》,其中在提到涉及特殊風險的私募基金備案要求時表示:私募基金管理人應當在風險揭示書的“特殊風險揭示”部分,重點對私募基金的資金流動性、關聯交易、單一投資標 的、產品架構、底層標的等所涉特殊風險進行披露。

中基協AMBERS平臺:私募管理人需上傳所有投資者的風險揭示書

作為該私募基金的投資者,本人/機構已充分了解並謹慎評估自身風險承受能力,自願自行承擔投資該私募基金所面臨的風險。本人/機構做出以下陳述和聲明,並確認(自然人投資者在每段段尾“【________】”內簽名,機構投資者在本頁、尾頁蓋章,加蓋騎縫章)其內容的真實和正確:

1、本人/機構已仔細閱讀私募基金法律文件和其他文件,充分理解相關權利、義務、本私募基金運作方式及風險收益特徵,願意承擔由上述風險引致的全部後果。【________】

2、本人/機構知曉,基金管理人、基金銷售機構、基金託管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保。【________】

3、本人/機構已通過中國基金業協會的官方網站(www.amac.org.cn)查詢了私募基金管理人的基本信息,並將於本私募基金完成備案後查實其募集結算資金專用賬戶的相關信息與打款賬戶信息的一致性。【________】

4、在購買本私募基金前,本人/機構已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求並已按照募集機構的要求提供相關證明文件。【________】

5、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同的所有內容,並願意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

6、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“當事人的權利與義務”的所有內容,並願意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

7、本人/機構知曉,投資冷靜期及回訪確認的制度安排以及在此期間的權利。【________】

8、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的投資”的所有內容,並願意自行承擔購買私募基金的法律責任。【________】

9、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“私募基金的費用與稅收”中的所有內容。【________】

10、本人/機構已認真閱讀並完全理解基金合同第××章第××節“爭議的處理”中的所有內容。【________】

11、本人/機構知曉,中國基金業協會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可;不作為對基金財產安全的保證。【________】

12、本人/機構承諾本次投資行為是為本人/機構購買私募投資基金。【________】

13、本人/機構承諾不以非法拆分轉讓為目的購買私募基金,不會突破合格投資者標準,將私募基金份額或其收益權進行非法拆分轉讓。【________】

中基協2016年4月15日發佈的《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》

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