因存在內部管理混亂、收取高額費用等問題，在8月17日召開的證監會新聞發佈會上，新聞發言人常德鵬公佈了對大公國際資信評估有限公司（以下簡稱大公國際）的處罰決定。此外，證監會還對7宗內幕交易案件作出了行政處罰，罰沒合計超3000萬元。
證監會暫停大公國際證券評級業務一年
證監會新聞發言人常德鵬介紹說，近日北京證監局聯合中國證券業協會對大公國際開展了專項現場檢查。現場檢查發現大公國際存在如下問題：
- 一是大公國際與關聯公司公章混用，內部控制機制運行不良，內部管理混亂；
- 二是在為多家發行人開展評級服務的同時為發行人提供諮詢服務，收取高額費用，有違獨立原則；
- 三是部分高管人員及評審委員會委員資質不符合要求；
- 四是個別評級項目底稿資料缺失，模型計算存在數據遺漏等。
上述問題違反了《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》（2007年證監會令第50號，以下簡稱《暫行辦法》）的相關規定。北京證監局依據《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改，期限一年，整改期間不得承接新的證券評級業務，更換不符合條件的高級管理人員。
△證監會官網截圖
目前，北京證監局已完成行政監管措施告知程序，相關後續工作正依法推進。
7宗內幕交易6宗涉併購重組 證監會罰沒合計超3000萬元
在發佈會上，證監會新聞發言人通報了對7宗內幕交易案件作出的行政處罰。具體處罰內容如下：
- 證監會依法對王麒誠、楊濤內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，對王麒誠處以40萬元罰款，對楊濤處以20萬元罰款；
- 依法對王智斌內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責令王智斌依法處理非法持有的證券，並處以30萬元罰款；
- 依法對繆路漫內幕交易“漢鼎宇佑”案作出處罰，責令繆路漫依法處理非法持有的證券，沒收違法所得28523.81元，並處以10萬元罰款；
- 依法對邊炯內幕交易“摩恩電氣”案作出處罰，沒收邊炯違法所得1042046.19元，並處以3126138.57元罰款；
- 依法對許海霞內幕交易“神州數碼”及洩露內幕信息案作出處罰，對許海霞處以15萬元罰款，其中內幕交易行為罰款5萬元，洩露內幕信息行為罰款10萬元；
- 依法對嚴謹內幕交易“神州數碼”案作出處罰，對嚴謹處以15萬元罰款。
- 江蘇證監局依法對周琳內幕交易“江南水務”案作出處罰，沒收周琳違法所得9387911元，並處以18775822元罰款。
值得注意的是，上述7宗內幕交易案合計罰沒3000萬元。對此證監會表示，上市公司併購重組領域已成為內幕交易違法行為的易發、高發地帶，證監會將對該領域發生的違法行為予以持續嚴厲打擊。
△圖/視覺中國
資本市場是信息市場，克服內外信息不對稱的市場缺陷，保證投資者對上市公司經營信息的公平獲取是保障廣大中小投資者合法權益和資本市場健康發展的題中之義。部分上市公司內部人及其利益相關方利用信息優勢進行內幕交易，妄圖非法獲利，嚴重擾亂資本市場發展秩序，侵害了廣大投資者的合法利益，必須嚴懲。證監會將常抓不懈，持之以恆打擊內幕交易違法行為，不斷強化監管執法，督促相關內幕知情人律己慎行，保守公司經營秘密，恪守職業道德，一旦觸碰法律底線，絕不姑息，必嚴懲不貸。
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