證監會:對5宗信息披露案件做出行政處罰(周五例會要點匯總)

9月28日證監會例會要點如下:

  • 證監會啟動發審委換屆工作

月底,第17屆發審委一年的任期將屆滿。9月28日,證監會新聞發言人高莉表示,證監會啟動發審委換屆工作。一年來第17屆發審委共審核項目454個,總體上穩步推進新股發行常態化工作,強化市場主體的歸位盡責都發揮了作用。17屆發審委工作到新一屆成立為止。

證監會新聞發言人高莉表示,證監會正式發佈《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立收購參股經營機構管理辦法》。修改後的辦法共38條,主要包括:

1、維持適當門檻,整合兩類機構走出去條件,要求機構誠實守信、合規經營,法人治理結構健全,風控有效。

2、規範業務範圍完善組織架構。給予現有機構36個月過渡期。

3、要求母公司加強管控,強化對境外子公司重大事項的管理。

4、加強持續監管,完善跨境監管合作。明確機構和相關人員的責任。加強境外監管合作。防範跨境金融風險。

辦法出臺後,證監會相應更新相關行政許可事項的服務指南。符合條件的機構可依法報送。

  • 證監會就修訂《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》公開徵求意見

證監會新聞發言人高莉表示,證監會就修訂《境外證券交易所駐華代表機構管理辦法》公開徵求意見。主要修訂內容包括:1、增加駐華代表處的監管要求。2、明晰簡化備案手續。3、進一步規範也無法範圍。4、明確法律責任,提高執法效能。

  • 證監會通報今年專項執法行動第一批案件

證監會通報2018年專項執法行動第一批案件,其中5起案件完成主要調查工作。第一批案件集中表現為:期貨市場散佈謠言影響市場投資者;有的證券從業人員涉嫌操縱市場;不法機構利用微信等新媒體誘導投資者。

  • 證監會:對5宗信息披露案件做出行政處罰

證監會對5宗信息披露案件做出行政處罰,涉及勤上股份、聖萊達信息、國農科技、界龍實業等。

更多內容請下載21財經APP


分享到:


相關文章: