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來源:華爾街見聞(ID:wallstreetcn),作者:侯小溪,文中觀點不構成投資建議。
基金三季報繼續發佈,首份“國家隊”基金三季報——易方達瑞惠發起式基金三季報日前披露。
公告顯示,截至9月30日,該基金股票投資、債券投資、貴金屬投資、買入返售金融資產等項目配置均為零,表明基金確已空倉。
鑑於前期該基金的股票倉位已非常低,易方達瑞惠最新的配置不會對市場有實質性影響。
01
資產規模降至2億元以下
另外,該基金期末的基金淨資產降至2億元以下,為1.577億元,相比期初(年中)的規模縮水99%。
相關公告顯示,三季度內,該基金期初份額120.1億份,期末份額,1.23億份,期內總贖回份額118.87億份,贖回比例99%。這也預示該基金的主要持有人證金公司,已經基本完成資產贖回。
02
或逐步接近清盤條件
值得關注的是,該基金三季報還特地提示,基金已經連續20個工作日出現基金份額持有人不足200人的情形,對該基金未來進行"預警"。
作為發起式基金,理論上,如果存續三年後,出現淨資產低於2億元的情況,可實行清算。監管機構發佈的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》 有類似規定。
另外,根據易方達瑞惠的基金合同,基金合同生生效之日三年後的對應日,基金資產低於2億元,基金合同將終止。若繼續存續的,連續20個工作日出現份額持有人不滿200人或者基金資產淨值低於5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,應該向監管機構報告,並召開持有人大會表決。
目前看,該基金正走在後述條款的路上。
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