片面宣傳投資經理過往業績、向不特定對象推介私募基金、向投資者承諾最低收益……
募集推介違規，是私募機構處罰案例中常見的幾類違規事項之一。
隨著監管升級，路演材料合規，變得更重要了
經常路演的私募們
四大合規要點get一下
ROUND 1
只能向“特定對象”宣傳
私募基金只能向特定對象推介宣傳
無論是線上還是線下路演，都需要設置特定對象確定程序，來確保路演對象符合合格投資者的標準。
比如，線下路演前，PPT可以設置掃描二維碼，進入在線調查問卷的頁面進行特定對象的確定流程。
ROUND 2
這些內容必須有
詳見《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十三條，管理人們記得對照十五條，逐條檢查路演推介材料中有沒有缺失。
小貼士：
易私慕經手的多數PPT設計案例中，超過80%的管理人會忽略下列信息——
私募基金管理人登記編碼
私募基金的外包情況
私募基金信息披露的內容、方式及頻率
私募基金沒有託管，卻沒有以顯著字體特別標註
明確指出該文件不得轉載或給第三方傳閱
ROUND 3
這些行為是禁止的
以下列舉的高頻違規行為，經常出現在證監會開出的私募“罰單”中，路演材料因為對外屬性，最容易洩密，要格外小心！
①承諾投資者資金不受損 ×
②承諾投資者最低收益×
③宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業績”等相關內容×
④誇大或者片面推介基金，違規使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險”、“避險”、“有保障”、“高收益”、“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭
……
其他禁止行為可見《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十三條
以上行為都是禁止出現的
ROUND 4
私募路演的PPT中一定要包含免責聲明：
建議可包含這幾個基本方面：
①本材料為保密內容
②明確指出該材料不得轉載或給第三方傳閱
③表明本材料不構成基金出售要約申請
把握一個原則：路演PPT不但要有氣質，更要合規、專業！
路演PPT承載著投資人對公司的信心
優秀的設計+合規推介元素
想定製有金融質感的公司PPT可以直接與我們交流，畢竟，不懂合規的設計師不是好金融民工嘛~
閱讀更多 易私慕 的文章
