證監會新聞發言人常德鵬今天通報了證監會近期對3宗中介機構違法案件作出的行政處罰情況。常德鵬表示，現實中存在個別中介機構罔顧法律責任和社會信賴，盲目熱衷業務招攬，片面追求業務規模，淡漠誠實守信，怠於勤勉盡責，忘悖職業操守，背棄市場信賴，為各類欺詐行為大開方便之門，必須嚴懲糾偏。證監會將持續以強有力的監管執法，督促各類中介機構恪守資本市場“看門人”初心，牢固樹立合規意識，堅持誠信經營，切實履行法定義務，進一步規範行業發展秩序，保障投資者合法權益。
常德鵬稱，各類中介機構是資本市場投資經營活動的重要參與主體，其提供的保薦、審計、法律、評估、財務顧問等專業服務共同構成了資本市場建設的重要制度支撐，通過證券公司等市場中介機構勤勉、專業、審慎的核查工作，可以有效防範各類欺詐行為發生，有力提升信息披露質量，充分保障投資者知情權，進一步推進資本市場的健康有序發展。
又訊 證監會於近日正式發佈了《證券基金經營機構信息技術管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》），自2019年6月1日起實施。《管理辦法》有利於為維護資本市場安全穩定運行，引導證券基金經營機構（以下簡稱“經營機構”）在依法合規、有效防範風險的前提下，持續強化現代信息技術對證券基金業務活動的支撐作用。
據悉，《管理辦法》共7章64條，主要內容包含5個方面：一是全面覆蓋各類主體，二是明確治理、安全、合規三條主線，三是強化信息技術管理的主體責任，四是支持經營機構應用信息技術提升服務效能，五是為督促各類市場主體切實履行自身信息技術管理職責，《管理辦法》明確了相應處罰措施。
考慮到各類市場主體落實《管理辦法》各項規定需要一定準備時間，《管理辦法》正式實施日為2019年6月1日。
據悉，證監會下一步將繼續加強行業信息技術監管，引導經營機構充分利用現代信息技術手段完善客戶服務體系、改進業務運營模式、提升內部管理水平、增強合規風控能力，更好地服務實體經濟。
本文源自金融時報-中國金融新聞網
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