按照中金所的規定，交易所認為必要時，可以分別或同時採取要求報告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責、發佈風險警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風險。
出現下列情形之一的，交易所有權約見指定的會員高管人員或投資者談話，提醒風險，或要求會員或投資者報告情況:期貨價格出現異常;會員或投資者交易異常;會員或投資者持倉異常;會員資金異常;會員或投資者涉嫌違規、違約;交易所接到投訴涉及會員或投資者;會員涉及司法調查;交易所認定的其他情況。
交易所實施談話提醒應當遵守下列要求:投資者應當由會員指定人員陪同;交易所安排談話提醒時，應將談話時間、地點、要求等以書面形式提前一天通知會員;談話對象確因特殊情況不能參加的，應事先報告交易所，經交易所同意後可書面委託有關人員代理;談話對象應如實陳述、不得故意隱瞞事實;交易所工作人員應對談話的有關信息予以保密。
交易所要求會員或投資者報告情況的，有關報告方式和報告內容參照大戶報告制度。通過情況報告和談話，發現會員或投資者有違規嫌疑、交易頭寸有較大風險的，交易所有權對會員或投資者發出書面的《風險警示函》。
發生下列情形之一的，交易所有權在指定的有關媒體上對有關會員和投資者進行公開譴責:不按交易所要求報告情況和談話的;故意隱瞞事實，瞞報、錯報、漏報重要信息的;故意銷燬違規違約證明材料，不配合交易所調查的;經查實存在欺詐投資者行為的;經查實參與分倉和操縱市場的;交易所認定的其他違規行為。
交易所對相關會員或投資者進行公開譴責的同時，對其違規行為，按交易所違規處理辦法處理。發生下列情形之一的，交易所有權發出風險警示公告，向全體會員和投資者警示風險:期貨價格出現異常;期貨價格和現貨價格出現較大差距;會員或投資者涉嫌違規、違約;會員或投資者交易存在較大風險;交易所認定的其他情況。
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