外匯天眼APP訊 : 證監會出手了，又有重磅罰單公佈！
400億央企子公司中信建設總經理也搞內幕交易，不僅虧了錢，還被證監會處罰！
2018年大熊市，不少股票深陷下跌泥潭，由袁隆平擔任名譽董事長的隆平高科彼時計劃考慮啟動限制性股票激勵方案，希望在股價低迷之際，將回購的股份用於股權激勵，維護股東利益，以較低資金成本達到持續激勵公司骨幹的效果。
這份股權激勵可行性研究方案呈送給隆平高科5%以上股東的中信建設審批，身為中信建設總經理的陶揚，利用審批內部報文的機會，得知這一內幕信息，並在籤批同意的三小時內，火速動用母親賬戶買入隆平高科。
不過最終，監管部門還是通過隆高科情況說明、相關公告，中信建設內部報文，證券賬戶資料及交易流水追蹤到其買入股票行為，並認定其為內幕交易。
相關信息顯示，中信建設為中信集團旗下100%控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續多年躋身前列，截止2018年末，中信建設資產總額444.02億元。
央企子公司老總也玩內幕交易
央企子公司老總在審批參股子公司股權激勵方案時也經不住利益的誘惑，鋌而走險，闖進內幕交易的雷區。
事情還可追溯至一年多前，股民們耳熟能詳的隆平高科籌劃股權激勵說起。
2018年5月，隆平高科投資總監兼董事會秘書尹某文先後組織中信證券(港股06030)股份有限公司李某、湖南啟元律師事務所蔡某、周某凱等人開始就股權激勵擬實施方案進行技術性研究。
9月11日，隆平高科決策委員會(常務副董事長伍某時、副董事長袁某江、副董事長毛某青、董事廖某猛、董事張某寬)對限制性股票激勵方案要點進行了審核，同意儘快報送中信建設(隆平高科持股5%以上的股東)、中國中信有限公司(中信建設控股股東，以下簡稱中信有限)審批。
9月12日，中信建設啟動內部報文流程審批《關於就隆平高科第七屆董事會第十九次(臨時)會議議案進行表決的請示》，附件包括《2018年限制性股票激勵計劃(草案)》等6個文件。《請示》內容顯示，隆平高科計劃向包括公司董事、高級管理人員、重要的中層管理人員及核心骨幹等共計414人定向增發限制性股票共計2,091.77萬股，佔隆平高科股本總額的1.67%；首次定向增發限制性股票共1,891.77萬股，定增價格為每股14元。9月18日11:42:16，中信建設總經理陶揚在內部報文流程中籤批同意。
10月10日，考慮到報送審批期間“隆平高科”股價不斷下跌，伍某時、毛某青、廖某猛就回購股份用於股權激勵事項進行了討論，隨後伍某時、毛某青要求尹某文組織制定實施方案。
而後，中信有限召開會議，討論認為限制性股票激勵計劃因涉及國有股權變動實施難度較大，建議暫緩。如改為回購公司股份，國有股權未發生變動，則無需報送中信有限審批。
隆平高科董事會辦公室按照中信有限會議要求修改了相關議案，10月13日，隆平高科披露《關於以集中競價交易方式回購股份的預案》《關於召開2018年第三次(臨時)股東大會的通知》等相關公告。
證監會認定，在信息公開前，隆平高科擬實施股權激勵的信息具有重大性，為內幕信息。
內幕交易最終以虧損收場
作為隆平高科時任董事，中信建設總經理陶揚在審批關於隆平高科股權激勵的內部報文《請示》時，也不忘“以公謀私”，不過他避開了使用自己個人賬戶買入股票，而是利用自己母親的賬戶火速建倉。
據證監會披露的信息顯示，2018年9月18日，陶揚審批中信建設內部報文《請示》及附件並籤批同意，其知悉內幕信息的時間不晚於當日11:42:16。
2018年9月18日11:42:16，陶揚審批中信建設內部報文《請示》及附件並籤批同意。當日下午14:38:10，陶揚使用本人手機操作“王某2”賬戶買入“隆平高科”14,000股，買入金額213,360元。
王某2系陶揚母親。“王某2”賬戶於1999年6月1日開立於中國銀河(港股06881)證券股份有限公司北京阜成路證券營業部，下掛上海股東賬戶A31XXXX113和深圳股東賬戶007XXXX435。
不過，陶揚買入的時點不算理想，相關股價走勢顯示，陶揚買入隆平高科早於其股權激勵方案公佈時間近一個月，這將近一個月的時間內，隆平高科股價較陶揚買入當日收盤價15.31元下跌了15%，股權激勵方案公佈後，隆平高科股價也沒有順勢走高，而是繼續延續震盪下跌的走勢，同年10月19日更是觸及11.74元年內低點。
證監會認為，陶揚為法定內幕信息知情人，知悉內幕信息，其在內幕信息公開前交易“隆平高科”的行為，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。決定責令陶揚依法處理非法持有的證券，並處以3萬元罰款。
值得注意的是，隆平高科2018年年報顯示，2019 年 1 月17 日，因工作原因，陶揚申請辭去公司第七屆董事會董事、董事會戰略發展委員會委員及審計委員會委員職務。
央企子公司中信建設“來頭不小”
陶揚的任職機構，中信建設有限責任公司“來頭不小”。
中信建設官網顯示，中信建設有限責任公司是中國中信集團的控股子公司，在ENR250家全球最大國際工程承包商排名中連續多年躋身前列。多年來，公司堅持“以投融資和為業主提供前期服務為先導取得工程總承包，以工程總承包帶動相關產業發展”的經營戰略，目前已發展成為具有承攬國際重大工程實力的綜合服務商。中信建設在阿爾及利亞、安哥拉、委內瑞拉、巴西、阿根廷、烏茲別克斯坦、哈薩克斯坦、白俄羅斯、南非、肯尼亞、俄羅斯、緬甸等地多個海外市場擁有分支機構。
隆平高科在2018年年報中介紹，陶揚現任中信建設有限責任公司總經理，高級會計師，為優秀國際工程項目經理。一直從事企業管理架構和財務管理策略的設計，以及超大型海外項目管理工作。目前兼任中信國華(港股00370)國際工程承包(海外)有限公司董事、總經理等重要管理崗位，同時還兼任中信財務有限公司、中信建設國際投資有限公司等公司的董事職務。
港股上市公司中信股份(港股00267)2018年報中披露，截止2018年末，中信建設資產總額444.02億元實現收入人民幣96.4億元，歸屬於股東的淨利潤達人民幣13.6億元。2018年淨利潤增長主要由於節稅和投資所帶來的收益。2018年內，中信建設新增項目訂單約人民幣371.2億元，同比2017年增長61%，截止2018年底的已簽訂合同總額達人民幣2,482.9億元。
閱讀更多 中金網 的文章
