1月2日，江蘇證監局官網發佈行政監管措施顯示，財達證券宿遷沭陽深圳東路證券營業部因內控不完善等兩項問題，受到了責令改正的監管處罰措施。
被罰營業部內控不完善
根據公告顯示，違規問題具體表現為兩方面：一是未對重要合同進行連號控制、作廢控制、空白憑證控制以及領用登記控制；二是未依據客戶申請日前一交易日日終名下證券類市值判斷適當性，未能嚴格執行全國股份轉讓系統投資者適當性管理各項要求。
違規事項的第一點，則違反了《證券公司內部控制指引》第23條規定，第二點則是違反了《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第五條規定。確如監管所評判，該項違規證明這個營業部內控不完善。
對這兩項違規行為，江蘇證監局做出責令改正的行政監管措施，要求改營業部採取切實有效措施，加強合規管理，完善內部控制。
行業排名中下游
根據天眼查數據，財達證券成立於2002年4月，前三大股東分別為：唐山鋼鐵集團有限責任公司（持股佔比38.35%）、河北省國有資產控股運營有限公司（持股佔比16.09%）、河北港口集團有限公司（持股佔比12.39%）。
作為一家地方性證券公司，財達證券營業部主要集中在河北省。照顧說明書顯示，截至2019年6月30日，公司在河北省擁有92家證券營業部，佔證券營業部總數的83.64%，且該公司還在北京、天津、上海、福建等11個省、直轄市設立了18家證券營業部。
翟建強為公司現任董事長，根據招股書公告，翟建強出生於1964年7月，曾任河北省財政廳科員，河北財政廳國債服務中心副主任科員，財達證券總經理助理、副總經理、總經理、董事等職務。
中國證券業協會公佈的數據，公司2018年總資產排名48名，淨資產排名56名，淨資本排名46名。
IPO之路阻力重重
繼中銀國際證券和中泰證券傳來首發上市過會的消息之後，財達證券加入A股IPO隊列。證監會12月20日發佈的行政許可事項顯示，財達證券IPO申請已於12月18日被證監會受理。
招股書顯示，2016年、2017年、2018年，財達證券營收分別為18.27億元、14.69億元、14.61億元；同期歸母淨利潤分別為6.57億元、2.97億元、0.74億元。營業收入連續三年小幅下滑，2018年淨利潤僅為2016年淨利潤九分之一。
此外，財達證券經紀業務佔比過高，資管業務、投行業務極弱。2016年、2017年、2018年和2019年1-6月，公司證券經紀業務收入分別為10.74億元、7.82億元、5.55億元和3.89億元，佔營業收入的比例分別為58.83%、53.27%、38.02%和39.67%。上述報告期內，財達證券投行業務收入分別為9321.11萬元、7623.24萬元、1.3億元和1.17億元，佔公司營業收入的比例分別為5.1%、5.19%、8.9%和11.92%。另外，資管業務收入佔比則為1.4%、0.9%、0.7%和0.5%。
儘管財達證券稱，2016年起已致力於業務的轉型升級，但從公佈數據來看，公司投行及資管業務目前均未有明顯起色。
值得注意的是，2019年券商股票質押回購業務“踩雷”不斷，然而財達證券亦未能倖免。據統計，四大訴訟涉及待償還融資本金為7.43億元，涉及標的包括斯太爾、巴士在線、利歐股份、科迪乳業。
由此可見，在競爭激烈、馬太效應凸顯的券商行業格局下，以財達證券為代表的中小券商想要有所作為十分困難。
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