本報記者 王寧
3月6日，鄭州商品交易所發佈了《鄭州商品交易所2019年自律管理工作報告》（以下簡稱《報告》）。《報告》顯示，鄭商所2019年共處理異常交易及違規交易線索316起。值得注意的是，在數字的背後，隨著大數據平臺以及一系列智能化監管應用相繼落地，鄭商所的科技監管水平也再上新臺階。
推進市場創新切實履行監管職責
《報告》顯示，2019年鄭商所成功上市紅棗、尿素、純鹼期貨和棉花、PTA、甲醇期權，有序推進瓶片、短纖、PX、咖啡、花生等品種研發工作，開展指數衍生品的可行性論證。加大PTA期貨境外推介力度，推動甲醇期貨國際化進程。支持建信易盛鄭商所能源化工期貨ETF獲批，實現期貨衍生產品發行上市新突破。綜合業務平臺推出倉單買斷式回購業務，場外市場服務實體經濟功能逐步顯現。
在加強市場監管，切實履行一線監管職責方面，2019年，鄭商所持續加強市場監管，嚴格依規查處違規行為，切實履行一線監管職責。全年共處理異常交易及違規交易線索316起，審理違規交易案件39起，對涉案的40個自然人客戶及6個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分。
在加強市場培育，推進投資者教育工作方面，2019年，鄭商所通過多種形式加強市場培育，積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業”活動585場，參與人數約3.5萬人次；共組織視頻講座104場，累計培訓人數約2.2萬人次；舉辦會員中層業務人員培訓班9場，累計培訓會員高管、中層及業務骨幹人數1350餘人次。
落實監管科技3.0建設
在這份監管報告中，科技監管成了其中的亮點。科技監管在資本市場主要指監管機構運用大數據、雲計算等科技手段進行實時數據的採集、計算和分析，實現對市場運行狀態的實時監測，識別市場風險和異常交易行為，及時發現和處置證券期貨違法違規行為，履行監管職責，維護市場交易秩序。
鄭商所相關負責人表示，鄭商所積極落實證監會監管科技3.0建設要求，研究大數據和人工智能等技術在期貨市場監管中的應用，豐富科技監管手段，提高監管效率，精準打擊違法違規等行為，努力發揮好交易所一線監管職能。
據瞭解，鄭商所已經累計投入2000餘萬元建成分佈式大數據平臺，綜合運用統計分析、數據挖掘等技術，輔助監管人員實時對市場主體和市場總體情況進行監控監測。大數據平臺處理速度是傳統數據庫的至少5—10倍，而且能更好地支持人工智能應用，優良的擴展性也更能適應數據的計算需求。
據悉，鄭商所正加快建設基於分佈式架構的新一代市場監察平臺，全面實現監控監測、風險預警、數據統計、調查處理、智能分析等應用。
鄭商所相關負責人表示，鄭商所將結合監管實踐，加大資源投入，繼續推進科技監管，持續深化與外部科研機構、高校、科技公司的交流和聯合研究，提升鄭商所監管科技水平，向科技要動力、要效率，提升資本市場監管效能，防範系統性金融風險，切實保護投資者合法權益。
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