私募基金備案條件,私募基金備案需要哪些資料

在2017年年初,私募的管理規模已經突破了1o萬億大關,比2016年增加了近7千億元。這一年私募基金管理公司的註冊量也是勢如破竹,一個一個都冒出來了。這麼好的市場,肯定避免不了一些人趁機做違法的事情,一些公司因為登記信息造假、展業不規範等違規行為而被註銷登記。所以2017年國家也對私募基金公司的註冊加強要求~

私募基金備案條件,私募基金備案需要哪些資料

私募基金備案條件

1、高管資格:高管必須至少有2名以上具備基金從業資格,其中法定代表人必須有從業資格,總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格註冊或個人信息登記的自然人。

2、註冊資本:實繳資本能保證公司運營超過6個月時間,最好超過註冊資本的25%及100萬。

3、辦公條件:需要有實際的辦公地址,200平以上,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備。根據中基協最新改版通知,系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

4、從業人員:最好有10名以上的員工,組織架構有:總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經理最好是全職。(持證最少5人。)

5、監管制度:根據監管要求及公司自身情況,編寫制度性文件,一般有20個左右的制度性文件,協會必備制度為9-11個。   

6、確定業務類別及產品類型:根據中基協最新改版通知,私募基金管理人可分為下列3種,基金管理人在規劃時應明確基金管理人類型及下述的基金產品類型,便於後面事項的安排。

私募基金備案業務類別:

1、證券投資基金管理人

2、股權及創業投資基金管理人

3、其他私募投資基金管理人

4、創業投資基金管理人

私募基金產品類型

1、權益類基金:是指根據合同約定的投資範圍,投資於股票或股票型基金的資產比例高於80%(含)的私募證券基金。

2、固收類基金:是指根據合同約定的投資範圍,投資於銀行存款、標準化債券、債券型基金、股票質押式回購以及有預期收益率的銀行理財產品、信託計劃等金融產品的資產比例高於80%(含)的私募證券基金。

3、混合類基金:是指合同約定的投資範圍包括股票、債券、貨幣市場工具但無明確的主要投資方向的私募證券投資基金。

4、期貨及其他衍生品類基金:是指根據合同約定的投資範圍,主要投資於期貨、期權及其他金融衍生品、先進的私募證券投資基金。

5併購基金:是指主要對處於重建期企業的存量股權展開收購的私募股權基金。

6房地產基金:是指從事一級房地產項目開發的私募基金,包括採用夾層方式進行投資的房地產基金。

7、基礎設施基金:是指投資於基礎設施項目的私募基金,包括採用夾層方式進行投資的基礎設施基金。

8、上市公司定增基金:是指主要投資於上市公司定向增發的私募股權投資基金。

9、紅酒藝術品等商品基金:是指以藝術品、紅酒等商品為投資對象的私募投資基金。

私募基金公司成立規劃:

  • 根據實際情況設計公司章程,包括(股東、出資比例,註冊資本,經營範圍),實際經營地,註冊地,投決會,高管,內部組織架構,產品模式,發展規劃等。

注意事項:

註冊地選擇要根據實際情況設計公司章程,包括(股東、出資比例,註冊資本,經營範圍),實際經營地,註冊地,投決會,高管,內部組織架構,產品模式,發展規劃等。

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