火山君（微信公眾號：huoshan5188）獲悉，昨日證監會向各證券公司下發了《關於對聯訊證券股份有限公司有關問題進行通報的函》。據悉，近期，廣東證監局會同浙江證監局對聯訊證券股份有限公司(以下簡稱聯訊證券)浙江嘉興竹園路證券營業部有關問題進行了核查。經查，公司存在分支機構管控缺失問題，廣東證監局已採取相關監管措施。為警示行業，特此通報。
火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，就在11月19日，聯訊證券在包括上述等多種問題情況下，被廣東證監局採取出具警示函措施的決定。
其實，不僅僅是聯訊證券營業部出現問題，12月11日，浙江證監局還下發了對廣發證券台州白雲山西路證券營業部採取責令改正措施的決定，以及對西藏東方財富證券台州鑫泰街證券營業部採取責令改正措施的決定。
兩大違規事實
根據通報內容，火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，本次聯訊證券存在兩大違規事實。
首先是，營業部負責人長期異地履職。聯訊證券浙江嘉興竹園路營業部於2017年9月取得經營證券業務許可證，由杭州分公司管理。該營業部開業時，聯訊證券指派經紀業務總部人員何某兼任該營業部負責人。何某長期在總部工作，基本通過OA、微信、電話和郵件等非現場方式辦公，2018年8月才在營業部專職任負責人。
其次是，允許不具備證券執業資格，亦不屬於公司員工的人員參與營業部籌建及日常運營管理。張某未與聯訊證券簽訂勞動合同，也未在證券業協會執業註冊。聯訊證券以試用名義允許其參與竹園路營業部籌建活動，營業部開業後，允許其使用營業部辦公室、與其他員工協同拓展業務、與何某及營業部員工溝通商量營業部日常運營管理事項，對外造成張某系營業部實際負責人印象。
證券基金機構監管部稱，聯訊證券任由何某長期異地辦公，允許不具備證券執業資格、亦不屬於證券公司員工的人員參與營業部籌建及日常運營管理，對外造成張某系營業部實際負責人印象，違反了《證券公司分支機構監管規定》第五條關於證券公司申請設立分支機構，應當“內部管理有效，能有效控制現有和擬設分支機構的風險”以及《證券公司內部控制指引》第一百二十六條關於“證券公司應當加強業務人員的從業資格管理，上崗人員應當符合相關資格管理的規定”的規定。
此外，何某長期異地辦公，對營業部疏於管理，對張某行為未予制止，違反了《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》第四條關於證券公司分支機構負責人應當勤勉盡責的規定。張某違反了《證券業從業人員資格管理辦法》等相關規定。聯訊證券杭州分公司亦負有管理責任。
值得注意的是，針對聯訊證券的相關問題，廣東證監局已於2018年11月對聯訊證券出具警示函，要求自查整改，內部追責。浙江證監局也對聯訊證券杭州分公司及相關人員採取了相應措施。
扣分及暫不核准設立分支機構
廣東證監局11月19日披露稱，在日常監管中發現，聯訊證券部分債券交易業務未及時入表。此外，聯訊證券成都人民南路營業部原營銷人員錢某，涉嫌以轉讓員工持股計劃為名進行詐騙；浙江嘉興竹園路營業部原負責人何某異地履職，長期在惠州總部辦公，公司對分支機構管控不力。
根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，對公司予以警示，提醒關注內部控制不完善的問題，並及時採取以下措施：
一、對照相關規定，就債券交易和分支機構管控進行全面自查，制定切實有效整改方案，對存在問題逐項整改，堅決杜絕類似行為再次發生。
二、嚴格進行內部問責。對於內控不完善、制度不健全的問題，要追究公司主要負責人和有關部門負責人的領導責任；對於制度執行不到位問題，要追究相關工作人員的直接責任。除要求違規責任人進行書面檢查外，還要根據違規性質和情節採取懲處措施。
火山君（微信公眾號：huoshan5188）注意到，在聯訊證券收到廣東證監局的“罰單”後，聯訊證券董事會發公告表示，目前公司經營一切正常，本次行政監管措施不會對公司的正常經營、財務狀況產生影響。
不過，聯訊證券董事會也坦言，公司存在因不符合創新層標準而被調整至基礎層的風險。之後，聯訊證券因可能被調整至基礎層，並受到其主辦券商財達證券風險提示。
當然，聯訊證券面臨的不僅僅這些，還有更多的處罰。證券基金機構監管部表示，在2019年度證券公司分類評價中對聯訊證券上述事項按照《證券公司分類監管規定》第九條第（四）項的規定做出扣分處理（火山君注：2018年聯訊證券分類評價為CCC，相比2017年下調了1個評級）。聯訊證券正在按照廣東證監局要求，對全部分支機構管控情況進行自查整改。在整改完成前，鑑於公司不符合《證券公司分支機構監管規定》第五條規定的行政許可條件，廣東證監局將暫不核准聯訊證券設立、收購分支機構申請。
兩家券商營業部剛剛被罰
其實，說到營業部因不合規而被罰屢有發生。12月11日，浙江證監局披露，廣發證券白雲山西路證券營業部在2017年9月30日之前存在從業人員替客戶辦理證券交易操作、私自違規為客戶的融資活動提供便利、營業部現場使用和管理電腦等設備不符合公司內部管理規定等問題，反映出該營業部內部控制存在薄弱環節，經營管理存在風險。
此外，浙江證監局還披露，西藏東方財富證券台州鑫泰街證券營業部存在未能充分了解客戶的基本信息，對部分客戶在賬戶開立、風險測評中填報的個人信息缺少必要的審查，未發現並糾正同一客戶多處填報信息明顯不一致、與真實情況明顯不相符的問題。未對部分客戶賬戶明顯異常的交易行為進行必要的審查並及時報告。未按照公司內部規定對由證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪。上述問題反映出該營業部合規管理不完善、風險管理不健全、投資者適當性管理不到位。
火山君（微信公眾號：huoshan5188）瞭解到，根據監管規定，營業部工作人員（含經紀人）達到15人，要配備專職合規管理人員。15人以下兼職，一個合規專員最多兼任三家營業部。“從人數來看，營業部的員工肯定佔券商員工人數大頭，每個員工都是一個風險點的話，營業部風險點肯定多”，有券商人士告訴火山君：“很多輕型營業部基本就配備兩三個人，營業部的負責人習慣繼續在分公司辦公；或者，原本是在大型的中心營業部辦公，因為新設了很多輕型營業部，雖然擔任了輕型營業部負責人，但還是會在之前的地方辦公，因為所擔任的輕型營業部也是歸屬這個中心營業部管理。”
對此，證券基金機構監管部表示，各證券公司應當引以為戒,進一步提高內部管理水平，切實做好分支機構與從業人員管理工作。結合近期個別分支機構員工以代銷金融產品名義涉嫌合同詐騙事件，現向各證券公司重申以下要求:
一是，切實加強分支機構管控。證券公司分支機構的總體數量、地理分佈、管理層級應當與公司內部控制水平相匹配。證公司分支機構負責人應當勤勉盡職，存在不當兼職、異地履職等可能明顯影響正常履職情形的，應當及時糾正。
二是，進一步加強從業人員管理。
三是，完善營業場所信息公示。
另外，證券基金機構監管部也提出，下一步，將指導各證監局加大對分支機構的監督檢查力度，發現問題依法從嚴處理。
投資有風險，獨立判斷很重要
本文僅供參考，不構成買賣依據，據此入市風險自擔。
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