他职位不高,却因内幕交易被罚近5亿!证监会版“赵德汉”被揪出

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他职位不高,却因内幕交易被罚近5亿!证监会版“赵德汉”被揪出

一个人若要火了,可以有很多种意想不到的“姿势”。

但悲哀的是,“姿势”却往往不是自己决定!

就像现在的冯小树。

他职位不高,却因内幕交易被罚近5亿!证监会版“赵德汉”被揪出

冯小树火了!!!

轻松的抢了张朝阳和霉霉的头条。

他职位不高,却因内幕交易被罚近5亿!证监会版“赵德汉”被揪出

没办法,这时节《人民的名义》更吸睛!

据证监会晚间消息,前深交所干部,曾任股票发审委委员的冯小树,先后以其岳母彭某嫦与其配偶妹妹何某梅的名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

冯小树以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益的行为,违反了证券交易所从业人员买卖股票的相关规定。对此,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

证监会发言人张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,以他人名义在公司上市前突击入股,上市后卖出股票获取利益,违反了证券法第43条关于证券交易所从业人员买卖股票的相关规定,严重扰乱了资本市场管理秩序。

张晓军说,证监会对冯小树违法买卖股票行为的查处,不折不扣落实了中央巡视整改意见,充分体现了证监会打铁还需自身硬的责任意识与勇于直面问题的使命担当。

这里有两个值得注意的地方:

时间:调任后6年

据张晓军介绍,对冯小树的具体调查,是中央第7巡视组对证监会开展专项巡视期间,向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索开始的。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。

彼时,冯小树已于2009年离开深交所上市委员会岗位6年之久。但,该来的终归会来。

4.99亿的身份:前证监会发审委员

讲真,4.99亿在今年证监会惩处的力度上,算不得最多,毕竟有徐翔的110亿和鲜言的34.8亿的前车之鉴。

但,这里我们要注意的是,冯小树的身份!——前证监会发审委员,前深交所中层干部,仅仅算是一位处级官员!4.99亿对于一个处级官员来说,绝对不少,小官巨贪,信息优势,这像谁?

这是一个不同寻常的信号!这半个月里,从保监会的项俊波,到银监会的杨家才,再到证监会的冯小树,确确实实的告诉大家——今年是金融监管大年!

而且,老虎苍蝇一起打。

不过,冯小树此案的相关公司名称尚未予披露。

笔者通过搜索找到,冯小树曾任第七、第八届发审委兼职委员,其在2006年6月至2007年4月期间,参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。以下是其参与审核的33家公司名单:

关于冯小树其人:

资料显示,冯小树于2004年至2014年期间,其曾先后担任深交所发审监管部副总监,证监会第7、第8届发审委员,深交所上市委员会委员,证监会创业板部审核一处副处长等职务。

2004年证监会公布的第七届股票发审委候选人名单中,39岁的冯小树首次出现在候选名单中,其此事担任深交所发审监管部副总监。由于股权分置改革的启动,第七届发审委只召开了8次发审委会议,审核公司16家。通过发审委会议的公司共9家,被否决的公司6家,暂缓表决1家,通过率为56.25%。

2005年12月,证监会公布的第八届发审委委员名单中,冯小树为兼职委员。引人注目的是,第八届发审委延续了上一届发审委全班人马。

2007年5月,证监会公布的第九届发行审核委员会委员名单中,冯小树已消失在名单中。

据不完全统计,冯小树作为发审委委员,主要审核企业集中在中小板。曾参与过准油股份、紫鑫药业、江苏宏宝(已更名:长城影视)、黑猫股份等中小板公司31家企业首发审核。其还参与过中国平安、招商轮船2家主板企业审核。

深交所2009年12月公告,近日,刘勤、冯小树委员由于工作变动原因提出辞去本所第五届上市委员会委员的申请。此时,冯小树可能已经离开深交所,上调证监会。

2010年5月,为庆祝浙江大学管理学院30周年,浙江大学管理学院举办了“创业投资与企业转型”论坛。冯小树作为中国证监会创业板部审核一处副处长,他表示,证监会对创业板上市公司最基本的要求有三点:良好的组织架构,持续盈利能力,财务会计文件无虚假记载。

可查资料显示,冯小树最后一次出现在公众媒体是2014年12月,在宝安区经济促进局主办的主题为“助力资本市场促进企业发展”的培训中,冯小树作为深交所专家,其分析解读了国内外IPO最新政策。

延伸阅读:那些年被证监会查处的内部人员

证监会副主席姚刚:2015年11月13日,中纪委网站宣布,证监会副主席姚刚因涉嫌严重违纪,正接受组织调查。

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证监会主席助理张育军:2015年9月16日晚间,中纪委发布消息,张育军因涉嫌严重违纪接受组织调查。

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证监会投资者保护局局长李量:2014年12月1日,中国证监会网站公布消息:证监会投资者保护局局长李量涉嫌违法违纪,被双开。其涉嫌犯罪问题已经移送司法机关处理。

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证监会发行部处长李志玲:2015年6月20日,中国证监会发布消息称,经查,证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票,根据相关规定,决定对其作出行政开除处分;同时,因涉嫌职务犯罪,李志玲已被移送司法机关。

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证监会发行部三处处长刘书帆:2015年8月30日,中国证监会工作人员刘书帆因涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等犯罪,被依法采取刑事强制措施

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来源:证监会发布、新浪、搜狐、银行信息港


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